编号：CDLZ-JL-9214 内审检查表（职业健康安全） 受审核部门：综合部 审核日期：2020年01月02日 审核员：吴淞 章节 条款（ISO45001：2018） 公司的角色、职责和权限 5.3 6.1.2 危险源辨识及风险和机遇的评价 6.1.3 合规义务 6.1.4 措施的策划 内部审核要点（提问、文件查阅、现场检查） 内审记录 对应组织职业健康安全管理体系各过程的职能，是否明总经理下设各部门的职责和权限在职业健康安全管理体系中确了相应的职能和岗位？ 做了明确的规定。各部门对自己的职责和权限均清楚明确，并部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？ 能够积极予以落实。 各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？ 是否建立危险源辨识及风险识别和评价程序？ 建立了《危险源辨识及风险识别和评价程序》。 危险源辨识及风险识别时是否考虑到三种时态、三种状考虑三种时态、三种状态和七种类型，并根据过程顺序进行的。 态、七种类型？ 目前共识别危险源辨识及风险24个，评价出重大危险源辨识目前共识别出多少个危险源辨识及风险？评价出多少个及风险1个。 重大危险源辨识及风险？ 危险源辨识及风险需要进行定期的更新，在公司经营范围发生危险源辨识及风险是否进行定期的更新？ 变化、场地变化、法律法规变化，等情况下都会进行更新的。 在什么情况下进行更新？ 组织是否： 建立了《法规和其他要求控制程序》。 a）确定并获取与其危险源辨识及风险有关的合规义务？ 获取的渠道有：上网、环保局和咨询公司等。 b）确定如何将这些合规义务应用于组织？ 目前获取的法律法规有24个。 c）在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理法律法规获取后即进行识别和评价，然后是每年进行评价。 体系时必须考虑这些合规义务？ 目前公司所识别的法律法规都得到了遵循。 组织是否保持其合规义务的文件化信息？ 组织是否策划： a）采取措施管理其： 1）重要危险源辨识及风险； 2）合规义务； 3）所识别的风险和机遇。 b）如何： 1）在其职业健康安全管理体系过程中或其他查见组织策划了相关措施，并考虑其可选技术方案、财务、运业务过程中融入并实施这些措施； 2）评价这些措施的行和经营要求。 有效性？ 当策划这些措施时，组织是否考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求？ 评价 符合○ 符合○ 符合○ 符合○ 注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“评价”栏：符合○，一般不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据）
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6.2 职业健康安全目标及其实现的策划 是否在相关职能和层次上建立了职业健康安全目标？是否适宜？ 职业健康安全目标是否与职业健康安全方针给定的框架一致？ 职业健康安全目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？ 7.2 能力 7.3 意识 7.4 信息交流 组织是否识别了从事影响职业健康安全活动的各类人员的能力？ 是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？ 是否按需求进行了培训？ 是否评价了培训的有效性？ 员工的职业健康安全意识如何？ 是否保持了与产品职业健康安全相关的人员适当的教育、培训、技能和经验的记录？ 组织内沟通工具有哪些？ 各类人员是否了解组织的职业健康安全管理体系的运行状况？ 公司职业健康安全目标进行了分解，在公司各部门建立了分目标。根据行政部对体系运行以来的职业健康安全目标完成情况的考核统计，各部门的职业健康安全目标和公司的总目标均得以实现。 2019年9月份，在公司领导下组织各部门负责人进行了职业健康安全管理体系策划，通过策划识别了体系所需的过程以及过程运行所需的文件、资源；确定了组织机构，并明确了各部门职责、权限分工。 检查人力资源的需求、资格要求和满足情况，并在关键部门得到验证。 通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其他有效方法来评定培训的有效性。 符合○ 符合○ 通过考试、面谈观察工作态度、询问对“职业健康安全绩效”、“持续改进”等职业健康安全管理原则和对职业健康安全方针符合○ 和职业健康安全目标的理解来评价人员的职业健康安全意识。 公司对信息沟通的职责和方法作出明确的规定，使用了恰当的技术和工具，信息被有效地利用。 公司通过会议、培训、口头以及文件、报表的形式就职业健康符合○ 安全管理体系的运行情况、职业健康安全目标的完成情况进行沟通，公司沟通渠道比较通畅，沟通效果较好。 注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“评价”栏：符合○，一般不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据）
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7.5 7.5.1 7.5.2 7.5.3 形成文件的信息 总则 创建和更新 形成文件的信息的控制 8.1 运行策划和控制 8.2 应急准备和响应 9.1 9.1.1 9.1.2 监视、测量、分析和评价 总则 合规性评价 组织是否制定了形成文件的信息？ 1.查公司制定了形成文件的信息管理工作流程，规定了文件的组织的职业健康安全管理体系文件包括哪些？文件是否审批，颁布、编号、发放、控制评审、更改、换板、作废等，符合组织的产品特点和职业健康安全管理体系的要求？ 符合标准要求。 文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订2．查见公司文件控制清单，对职业健康安全管理体系文件实后是否被重新批准？ 施了受控。 识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？ 3.查文件发放记录表，公司已对各种文件安规定进行了发放，使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从在使用处得到适用的版本。查记录清单，公司对每个记录给出发放场所及时撤回？ 了唯一编号，经审核保存期限合理，内容符合要求。相关记录外来文件是否得到识别？发放如何控制？ 填写正确，保存较好，装订成册，易于检索，符合文件的规定保留作废文件的标识是否清晰？ 要求。 4.查技术服务规范书等各类文件保存较好，清洁完整，易于识别。 5. 查外来文件清单，公司识别了技术服务的相关标准、法律法规等文件。外来文件存放在公司档案室，并标有受控。查公司的文件均为有效版本，由于体系运行时间较短，文件未发生作废。 运行程序包括《职业健康管理办法》《工伤事故管理办法》《消与部门有关的运行程序及方案的实施情况如何？ 防安全管理办法》《火灾应急预案》，方案按计划实施，达到预期目标。 是否为如何识别潜在的事故或紧急情况，对这些紧急状态作出反应，并预防或减少可能伴随的职业健康安全影识别出了火灾事故和触电事故，建立了《应急准备响应程序》，响而制定并保持了相应的程序？ 但未针对紧急状况实施演习。 是否试验了应急准备和响应程序？ 是否对保证职业健康安全体系运行所需的监视和测量活查阅相关文件，了解对保证职业健康安全管理体系正常运转和动进行了规定、策划和实施？ 不断改进而规定的监视和测量活动的合理性及充分性。 在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？ 询问职业健康安全管理部门，在测量、分析和改进活动中采用监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？ 了统计技术（包括描述性的和分析性的），效果不错。并能查阅到运用统计技术的记录。 有对持续改进的机会的识别方法以及对持续改进的文件规定，实施情况符合要求。 是否定期的对法律法规进行评价？结果如何？ 每年进行合规性评价。全部合规。 符合○ 符合○ 不符合△ 符合○ 符合○ 注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“评价”栏：符合○，一般不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据）
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编号：CDLZ-JL-9214 内审检查表（职业健康安全） 受审核部门：综合部 审核日期：2020年01月02日 审核员：吴淞
9.2 内部审核 是否建立职业健康安全内部审核程序？ 每年进行几次审核？ 审核是否覆盖所有要素和部门？ 是否发放计划、编写审核检查表？ 审核共发现多少个不符合项？ 纠正措施实施如何？ 审核记录是否得到保持？ 建立有内审程序。 按照文件要求，每年内审一次。（请确认是否正确） 审核覆盖了所有部门和要素， 内审前编写了内审计划和内审检查表。 本次审核共发现2个不符合项。 纠正预防措施都得到了验证。 请看审核资料。 符合○
注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“评价”栏：符合○，一般不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据）
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