案
单选题（共45题）
1、下面对证券交易所描述正确的是（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 B
2、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。 A.5% B.30% C.20% D.10% 【答案】 D
3、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（ ）。 A.①③④ B.④ C.③④ D.①②③④ 【答案】 C
4、发生下列（ ）情形可以申请非交易过户。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 B
5、（ ）年8月，中国证券业协会成立。A.1990 B.1991 C.1992 D.1993 【答案】 B
6、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（A.外国债券日本债券 B.外国债券欧洲债券 C.欧洲债券亚洲债券 D.欧洲债券日本债券 【答案】 B
7、以下不属于风险应对的是（ ）。 A.风险走向管理
） ）和（ B.风险定价与拨备 C.风险限额 D.风险缓释 【答案】 A
8、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（ ） A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 A
9、证券交易机制的主要目标包括（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 A
10、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④
D.①②③④ 【答案】 D
11、（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（ ） A.流动负债 B.资本公积 C.基金资产原值 D.当期损益 【答案】 D
12、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（ ）? A.标的证券价格 B.执行价格 C.无风险利率 D.到期时间 【答案】 D
13、（2021年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（??） A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 A
14、股票平价发行时，面值和发行价的关系是（ ）。 A.发行价高于面值 B.发行价等于面值 C.发行价低于面值
D.发行价可能高于面值，也可能低于面值 【答案】 B
15、（2019年真题）下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D
16、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应( )将执行结果告知客户。 A.在当天交易时间结束前 B.在一个工作日内 C.立即
D.在一个交易日内 【答案】 C
17、下列关于可转换债券的有效期限和转换期限说法错误的是（ ）。
A.其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
B.转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间 C.可转换债券的期限最短为1年，最长为10年 D.在大多数情况下，发行人都规定一个特定的转换期限 【答案】 C
18、证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D
19、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )。 A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 C
20、以下关于存款准备金制度说法正确的是（ ）。 A.①②③ B.①②④
C.②③④ D.①③④ 【答案】 D
21、中期国债是指偿还期限在（ ）以上、（ ）以下的国债。 A.1年3年 B.1年5年
C.1年或1年10年（包括10年） D.1年或1年5年 【答案】 C
22、下列关于保荐制度的说法，正确的有（ ） A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 C
23、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（ ）。 A.詹森指数 B.夏普指数 C.特雷诺指数 D.标准普尔指数 【答案】 A
24、在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（ ）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。 A.原中国银监会 B.期货交易所 C.原中国保监会 D.中央银行 【答案】 B
25、以下关于债券远期交易的说法中，错误的是（ ）。 A.债券远期交易数额最小为债券面额10万元 B.交易单位为债券面额1万元 C.债券远期交易共有8个期限品种 D.期限最短为7天，最长为365天 【答案】 D
26、为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 A.2014年10月 B.2010年10月 C.2012年10月 D.2015年10月 【答案】 B
27、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（ ） A.①② B.①④ C.①②③ D.②④ 【答案】 A
28、交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 B
29、证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。 A.现场监管和事前监管 B.现场监管和非现场监管 C.事前监管和事后监管 D.事前监管和事中监管 【答案】 B
30、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（ ）。
A.实行贷款五级分类
B.最近三年没有重大违法、违规行为 C.核心资本充足率不低于4% D.贷款损失准备计提充足 【答案】 C
31、若期货交易保证金为合约金额的（ ），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。 A.5％ B.10％ C.20％ D.50％ 【答案】 A
32、按投资目标划分，证券投资基金可以分为（ ）。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D
33、（2020年真题）2018年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括（ ） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 【答案】 A
34、如果客户采用（ ）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。 A.柜台委托 B.非柜台委托 C.自助委托 D.人工委托 【答案】 C
35、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（ ）。 A.网上发行应当早于网下发行 B.网上投资者在申购时需缴付申购资金 C.网下投资者在申购时需缴付申购资金 D.投资者不得同时参与网上或者网下发行 【答案】 D
36、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
【答案】 B
37、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（ ）。 A.连续竞价 B.集合竞价 C.规定竞价 D.—次性竞价 【答案】 B
38、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。 A.①② B.①②③ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D
39、下列属于消费信用的是()。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅰ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A
40、目前我国证券交易所采用的竞价方式是（ ）。 A.定时竞价和集合竞价 B.分散竞价和连续竞价 C.集合竞价和连续竞价 D.定时竞价和连续竞价 【答案】 C
41、集合竞价确定成交价的原则有（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 A
42、下列自然人和法人中，有（ ）可以在转融通交易中借入证券。 A.资深股民王某 B.国有石油企业甲公司 C.证券金融公司财务鸹监张某 D.小型证券公司丙公司 【答案】 D
43、金融风险对微观经济的影响包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、 【答案】 A
44、下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有() A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A
45、以下属于机构投资者的有（）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D
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