财务部关键绩效考核指标表

序号 1 KPI指标 公司财务 预算达成率 财务分析 准确度 财务费用 降低率 账务处理 及时性 现金收支 准确性 财务资料 完好性 考核周期 月/季/年度 月/季/年度 月/季/年度 月/季/年度 月/季/年度 月/季/年度 指标定义/公式 资料来源 财务部 财务分析报告中，对公司的整体财务状况分析出错次数 2 财务部 3 财务处理未在规定时间内完成的次数 财务部 4 财务部 5 现金收支出错次数 财务部 6 财务资料损坏、丢失、泄露的次数 财务部 20.2 资金部关键绩效考核指标表 序号 1 KPI指标 公司资金 预算达成率 资金筹集计划 编制及时率 月度流动资金 计划编制及时率 资金使用 目标达成率 资金收支 准确度 资金头寸变动信 息掌握的及时性 资金使用评估 报告编制及时率 考核周期 月/季/年度 月/季/年度 月/季/年度 月/季/年度 月/季/年度 月/季/年度 月/季/年度 指标定义/公式 资料来源 资金收支出错次数 因没有及时掌握资金头寸信息，导致公司损失的金额 资金部 2 3 4 5 6 资金部 7 指标定义/公式 资料来源 审计部 20.3 审计部关键绩效考核指标表 序号 1 KPI指标 审计计划执行率 审计报告 一次通过率 审计问题 追踪检查率 审计结果准确性 审计报告 证据充分性 审计报告归档率 考核周期 季/年度 审计结果更正的次数 因审计证据不足而使审计结果被推翻的次数 2 季/年度 季/年度 季/年度 季/年度 季/年度 审计部 审计部 审计部 审计部 审计部 3 4 5 6 20.4 财务部经理绩效考核指标量表 被考核人姓名 职位 财务部经理 部门 财务部 考核人姓名 序号 1 KPI指标 部门工作 计划完成率 部门管理 费用控制 财务计划 编制及时率 权重 15% 职位 总经理 绩效目标值 部门 考核得分 考核期内部门工作计划完成率达100% 2 10% 考核期内部门管理费用控制在预算范围之内 3 10% 10% 10% 10% 10% 10% 考核期内财务计划编制及时率在 %以上 考核期内财务体系规范化目标达成率在 %以上 考核期内公司财务预算控制率在 %以上 考核期内提交的各类报表、报告中数据出错的次数控制在 次以内 考核期内报表编制及时率在 %以上 4 财务体系规范 化目标达成率 公司财务 预算控制率 财务数据准确度 5 6 7 报表编制及时率 8 财务费用降低率 考核期内财务费用降低率在 %以上 9 现金收支准确性 5% 考核期内现金收支出错次数在 次以内 考核期内财务资料损坏、丢失、泄露的次数控制在 次以内 考核期内部门员工绩效考核平均得分在 分以上 10 财务资料完好性 5% 11 员工管理 5% 本次考核总得分 考核 财务体系规范化目标达成率 指标 说明 财务体系规范化目标达成率=被考核人 签字： 日期： 目标达成数100% 计划实现目标总数考核人 签字： 日期： 复核人 签字： 日期： 20.5 审计部经理绩效考核指标量表 被考核人姓名 KPI指标 部门工作 权重 20% 职位 审计部经理 部门 审计部 考核人姓名 序号 1 职位 总经理 绩效目标值 部门 考核得分 计划完成率 部门管理 费用控制 审计计划执行率 审计报告 一次通过率 考核期内部门工作计划完成率达100% 2 15% 考核期内部门管理费用控制在预算范围之内 3 15% 考核期内审计计划执行率在 %以上 考核期内审计报告一次通过率在 %以上 4 15% 5 审计问题 追踪检查率 审计结果准确性 审计报告 证据充分性 审计报告归档率 10% 考核期内审计问题追踪检查率在 %以上 6 10% 考核期内审计结果更正的次数在 次以下 考核期内因审计证据不足而使审计结果被推翻的次数在 次以下 考核期内审计报告归档率达100% 考核期内部门员工绩效考核平均得分在 分以上 7 5% 8 5% 9 员工管理 5% 本次考核总得分 考核 指标 说明 被考核人 签字： 日期： 考核人 签字： 日期： 复核人 签字： 日期： 20.6 资产管理人员绩效考核方案 受控状态 方案名称 资产管理人员绩效考核方案 编 号 一、目的 公司进行资产管理人员绩效考核的目的如下。 ① 协调公司资产管理的目标和资产管理人员的工作目标，监督检查资产管理工作完成情况。 ② 把薪酬与绩效挂钩，通过薪酬激励提高资产管理人员的工作积极性和资产管理绩效。 ③ 促进上下级之间的沟通，为选拔人才和合理激励提供依据。 二、绩效考核的时间 资产管理人员的绩效考核时间如下表所示。 绩效考核时间表 绩效考核 月度绩效考核 年度绩效考核 时间 每月1日到10日 每年12月10日到25日 备注 月度绩效考核由部门经理负责 人力资源部成立考核小组主持年度绩效考核 三、月度绩效考核的内容与实施 （一）月度绩效考核的内容 资产管理人员月度绩效考核的内容和评分标准如下表所示。 考核项目 不考虑工作工作质量30% 量的多少，只看工作完成情况是否符合公司质量标准 工作效率看工作是否按时、有条总是按时或者提前完成工作，且工作有总是按时完成工作，但是在条理方面有待大部分工作按时完成，且工大部分工作能够按时完成，很少按时完成工作，且工作条理性也有待评分标准 96~100分 资产管理相关工作，如资产核算、资产账卡登记等数据都准确无误 81~95分 工作各个环节极少出错，即便有错，也能够及时地自行改正 61~80分 工作偶尔出错，且经过别人指正后很快改正 41~60分 工作很少出错，但会重复出同样的错 0~40分 工作经常出错，且总是出同样的错 20% 理地完成 作条理性较好 但是欠缺条理条理 看是否具有专业知识10% 充分的专业知识、掌握了工作方法和工作需要的软件等 是否热爱本工作态度 10% 职工作、积极主动地把工作做得更好 始终积极主动地工作，自发地增加工作量，且工作业绩突出 精通工作需要的知识与技能理论，且实际改善 对工作需要的知识与技能了解充分，且能对工作需要的知识有相当程度的了解，实际操作不是很熟练 性 欠缺工作需要的知识与技能，实际操作需要人指导 改善 与工作相关的知识技能大部分都掌握得不够好 操作非常优秀 够熟练操作 不需要监督，能积极主动地做好本职工作，但很少主动承担额外工作 需要监督才能够积极工作，且不愿意承担额外的工作 工作积极性不高，拒绝承担额外的工作 从来不积极主动地工作，有时甚至影响他人工作 与同事友好团队精神5% 相处情况，是否主动与人合作，帮助他人 责任感 5% 创新能力5% 对工作的责任感及勤勉程度 是否勇于创新，提出新的、更有效的工作方法 是否主动学习，且迅速掌握新知识 与人合作高效，与同事相处融洽，能主动帮助同事解决问题 责任心强，工作勤勤恳恳 一向合作良好，与同事友好相处，积极回应同事的求助 对工作认真负责，但是偶尔需要人提醒 与多数同事相处良好，但与个别同事有小的摩擦 时常不能与同事合作，提出意见的态度或方式欠佳 不愿与人合作 ，很少与同事沟通交流 对工作认真负责，很少闲聊或打搅别人 偶尔提出新想法、新措施、新工作方法 工作责任心不强 有机会就偷懒，不把工作放在心上 锐意创新，工作中不断提出和运用新想法、新措施 自动自发地学习，能够很快地吸收和运用新知识 乐意运用和提出新想法、新措施 因循守旧，墨守成规 拒绝创新，敌视新方法、观点 学习精神5% 工作量 5% 出勤率 5% 能够自动自发地学习，但是在知识应用方面需要提高 工作量超出大积极参加公司组织的培训，能够掌握和运用新知识 按时完成公司能够掌握新知识，但是不能很快地运用到工作中 工作量偶尔低学习热情不高，学习效率很低 考虑工作质量，看工作量的多少 工作纪律性、迟到早退次数等 完成的工作量比要求的多 很少按时完成公司要求的工作量 家的平均水平 要求的工作量 于平均水平 从未请假、迟到或早退 从未请假，但偶尔迟到或早退 偶尔请假、迟到或早退，但理由合理 偶尔请假、迟到或早退，但理由不合理 经常请假、迟到或早退 （二）月度绩效考核结果等级划分 资产管理类人员的绩效考核得分为各考核项目得分与其权重之积的总和，其等级划分与奖惩标准如下表所示。 月度绩效考核等级划分表 等级名称 A级 B级 C级 D级 E级 得分范围（分） 90~100 80~89 70~79 60~69 60以下 奖惩措施 月奖励150元 月奖励100元 月奖励50元 不奖不罚 罚款50元 （三）月度绩效考核的实施 资产管理人员的月度绩效考核由部门经理负责，其考核主要由以下三部分组成。 ① 部门经理根据岗位通用评价标准和岗位职责标准，对资产管理人员进行初步评价。 ② 部门经理根据月初资产管理人员上交的工作计划和工作目标，对资产管理人员进行考评打分。 ③ 人力资源部根据部门经理提交的月度绩效考核资料和公司规定的岗位绩效要素，对资产管理人员的绩效考核结果进行核定，并负责结果的统计和发布。 四、年度绩效考核的实施 资产管理人员的年度绩效考核由人力资源部组建绩效考核小组进行。年度绩效考核是对月度绩效考核的汇总，其得分为年度12个月绩效考核得分之和的平均数。年度绩效考核的等级划分，如下表所示。 年度绩效考核等级划分表 等级名称 A级 B级 C级 D级 E级 五、绩效考核结果应用 ① 部门经理依据绩效考核的结果选拔优秀人才、辞退不称职人员，并且有针对性地制订员工培训计划，指导资产管理人员学习和成长。 ② 公司通过调整和改善绩效目标，引导资产管理人员调整工作重心，把工作做得更好。 六、绩效结果反馈 绩效考核结果反馈是部门经理或绩效考核小组成员，与资产管理人员就绩效考核的结果进行沟通，其目的是引导被考核者做出客观、正确的自我评价，帮助资产管理人员解决工作中存在的问题。因此，绩效考核结果反馈应该注意以下问题。 ① 不能使用带有威胁性的用语，不要追究资产管理人员的责任和过错。 ② 对事不对人，多援引数据，用事实说话。 ③ 创造轻松、融洽的谈话氛围，保持双向沟通，多倾听员工的心声。 相关说明 得分范围（分） 90~100 80~89 70~79 60~69 60以下 奖惩措施 年终奖金加500元 年终奖金加300元 年终奖金加200元 年终奖金不变 年终奖金减200元 审核人员 编制人员 批准人员 编制日期 审核日期 批准日期