本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。 A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
2、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。 A．地理因素 B．人口因素
C．投资者心理因素 D．投资者行为因素
3、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A：保护投资者利益
B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险
D：推动基金业的规范发展
4、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 A．客观 B．全面 C．准确
D．提供业绩信息的原始出处
5、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。 A．投资管理能力 B．从业经历 C．基金业绩 D．操作风格 6、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。 A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D．向委托人收取咨询费用
7、政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。 A．股票 B．债券
C．开放式基金 D．封闭式基金
8、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____ A：国债 B：股票 C：基金
D：证券衍生产品
9、证券市场的基本功能包括__。 A．资本配置功能 B．资本定价功能 C．投资功能 D．融资功能
10、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是__。 A．报价单位为每份基金价格
B．基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C．买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D．申报价格最小变动单位为0.01元 11、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。 A．减少2.5% B．减少2% C．增加2.5% D．增加2% 12、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的____ A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性
13、基金资产估值需考虑的因素包括__。
A．交易时间 B．估值频率
C．价格操纵及滥估问题
D．估值方法的一致性及公开性
14、契约型基金投资者享有基金的__。 A．份额所有权 B．投资决策权 C．资产管理权 D．资产保管权
15、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。 A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍 D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制
16、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。 A：基金资产总值 B：基金资产净值 C：基金发行规模 D：固定金额
17、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。 A．个人 B．保险公司 C．证券公司 D．非金融机构
18、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法
B．为基金投资人披露基金销售机构情况
C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
19、__是满足投资者需求的手段。 A．产品 B．价格 C．渠道 D．促销
20、目前，我国的基金主要投资于__等。 A．国债
B．企业债券 C．权证
D．货币市场工具
21、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。 A．诋毁其他基金销售机构 B．接受投资者全权委托
C．违规向他人提供基金未公开的信息 D．账外暗中给予他人财物或利益
22、证券投资基金具有__等特点。 A．组合投资 B．信息透明 C．专业管理 D．共担风险
23、在我国，基金行业自律性组织是__。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会
D．中国登记结算公司
24、__是股票最基本的特征。 A．永久性 B．收益性 C．风险性 D．流动性
25、__不追求取得超越市场表现。 A．主动型基金 B．被动型基金 C．增长型基金 D．混合型基金
26、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。 A．兴业社会责任基金
B．南方全球精选基金QDⅡ基金 C．ETF联接基金
D．汇丰晋信2016基金 27、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__
A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产
C．基金代销机构同时销售多只基金
D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为
28、可转换债券在转换前后体现的分别是__。 A．债权债务关系，所有权关系 B．债权债务关系，债权债务关系 C．所有权关系，所有权关系 D．所有权关系，债权债务关系
29、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。 A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
30、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B．能规避基金投资所固有的风险 C．能保证投资人获得收益
D．是替代储蓄的等效理财方式
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。 A．监事会 B．股东大会 C．董事会
D．公司职工代表大会
32、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。 A．会计师事务所 B．证券投资咨询公司 C．资产评估机构 D．律师事务所
33、证券市场从无到有主要归因于__。 A．社会化大生产的发展 B．商品经济的发展 C．股份制的发展
D．信用制度的发展
34、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构 B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度 C．采取投资风险管理技术和控制程序 D．实行内部监察稽核控制
35、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的____以上。 A：50% B：60% C：70% D：80%
36、____是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构
37、____又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。 A：交易型开放式指数基金 B：系列基金
C：货币市场基金 D：保本基金 38、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．5 B．10 C．15 D．20
39、对基金经理操作风格的考察要点有__。 A．基金经理持股集中度情况 B．基金股票周转率情况 C．基金经理行业偏好情况 D．基金经理投资哲学
40、某投资者申购某开放式基金，成功申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为1.80%，满一年不足两年申购费率为1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，
满三年不足五年申购费率为0.50%，五年及以上申购费事为 0.00%。三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元，此时投资者将4000份该基金全部赎回(赎回费率为0.50%)，则该投资者可以赎回的金额为__元。 A．5975 B．5945 C．5970 D．5940
41、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。 A．投资原则和目标 B．资产配置
C．投资计划和策略 D．投资权限
42、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括__。 A．分享基金财产收益
B．参与分配清算后的基金财产
C．按照规定要求召开基金份额持有人大会
D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
43、基金的各项资产利息的计提方式为__。 A．按周计提 B．按月计提 C．按日计提 D．按季计提
44、基金信息披露的作用主要体现在__。 A．有利于投资的价值判断 B．有利于降低基金运作成本
C．有利于防止利益冲突和利益输送 D．有利于提高证券市场的效率
45、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。 A．募集基金的申请报告 B．基金合同草案
C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案
46、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。 A．误导 B．内幕交易 C．不公平交易 D．投资损失
47、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
48、外部风险中的系统性风险有__。 A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．经营风险
49、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在__以上。 A．80% B．70% C．60% D．50%
50、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____ A：降低 B：增加 C：不变
D：都有可能
51、通常，基金管理人的风险控制体系包括__。 A．风险控制的组织体系 B．风险控制的决策体系 C．风险控制的内控体系 D．风险控制的制度体系
52、基金托管人是__权益的代表。 A．基金管理人 B．基金公司
C．基金份额持有人 D．证券公司
53、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A．开放式基金转换
B．开放式基金非交易过户 C．开放式基金份额的转托管
D．开放式基金份额的冻结
54、反映股票型基金风险的指标包括__。 A．贝塔系数 B．基金分红
C．份额净值增长率 D．持股集中度
55、我国曾经发行过的特殊型国债主要有__。 A．定向债券 B．特别国债 C．专项国债 D．储蓄国债
56、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《公司法》 D．《证券投资基金销售管理办法》
57、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____ A：现金
B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C：期限在397天以内(含397天)的债券回购
D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 58、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。 A．结构化金融衍生产品 B．组合化金融衍生产品 C．证券化金融衍生产品 D．混合化金融衍生产品 59、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。 A．3 B．4 C．5 D．6
60、老基金的特点不包括__。 A．缺乏基本的法律规范
B．不以上市证券为基本投资方向 C．是一种间接投资
D．资产质量普遍不高
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