库附答案（基础题）
单选题（共30题）
1、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ）。 A.10% B.20% C.30% D.35% 【答案】 B
2、基金管理公司最核心的业务是( )。 A.投资基金业务 B.投资交易业务 C.投资管理业务 D.投资托管业务 【答案】 C
3、下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是（ ） A.可以利用商品期货管理商品价格风险 B.可以利用利率期货管理利率风险 C.可以利用外汇期货管理汇率风险
D.可以利用股指期货管理个股的财务危机风险 【答案】 D
4、关于存托凭证，以下表述中错误的是（ ）。 A.存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险 B.存托凭证可以扩大市场容量，增强发行人的筹资能力 C.目前中国投资者还不能投资于境外市场的存托凭证
D.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证 【答案】 C
5、国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可为双方主管机构提供一个（ ）的功能性渠道。 A.相互协助机制 B.早期预警机制 C.临时性事务 D.风险预警机制 【答案】 B
6、关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（ ）。 A.信用利差受经济预期影响
B.信用利差随着经济周期的扩张而缩小 C.信用利差与债券品种无关 D.信用利差随着期限增加而扩大 【答案】 C
7、根据嵌入条款对债券进行分类，以下不属于该分类的选项是（ ）
A.通货膨胀联结债券 B.结构化债券 C.可赎回债券 D.息票债券 【答案】 D
8、对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是( )。 A.定量分析法 B.定性分析法 C.资本资产定价模型 D.套利定价理 【答案】 A
9、货币市场工具一般是指（ ） A.长期的、具有低流动性的低风险债证券 B.短期的、具有低流动性的无风险债证券 C.长期的、具有高流动性的无风险债证券 D.短期的、具有高流动性的低风险债证券 【答案】 D
10、QDII是在人民币没有实现可自由兑换／资本项目尚未开发的情况下，有限度的允许境内投资者投资境外市场的一项过渡性制度安排。目前，以下哪个机构不可以发行代客境外理财产品() A.商业银行 B.基金管理公司
C.财务公司 D.券商公司 【答案】 C
11、根据交换形式的不同，货币互换的形式包括（ ）。 A.固定汇率换浮动汇率 B.固定汇率换浮动利率 C.固定利率换浮动利率 D.固定利率换浮动汇率 【答案】 C
12、关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的有（ A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A
13、相比个人投资者，机构投资者通常具有的特征不包括（ A.资金实力雄厚，投资规模相对较小 B.具有比个人投资者更高的风险承受能力 C.投资管理专业 D.投资行为规范 【答案】 A
）。）。
14、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（ ）。
A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减 B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低 C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减 D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有到期收益率 【答案】 B
15、切点投资组合的特征不包括( )。
A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合
B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组合
C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关 D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合 【答案】 D
16、逐笔全额结算是最基本的结算方式，适用（ ）市场。 A.中度自动化系统的单笔交易规模较小的 B.高度自动化系统的单笔交易规模较大的 C.高度自动化系统的多笔交易规模较大的 D.高度自动化系统的单笔交易规模较小的 【答案】 B
17、目前，我国证券市场推出的权证为（ ）。
A.债券类权证 B.股权类权证 C.认股权证 D.备兑权证 【答案】 B
18、目前，我国的基金会计核算均已细化到( )。 A.每季 B.每日 C.每月 D.年度 【答案】 B
19、货币市场基金结算损益的频率是（ ）. A.每月 B.每季 C.每年 D.每日 【答案】 D
20、关于中期票据的说法错误的是（ ） A.中期债券的期限一般为1年以上，10年以下 B.我国中期票据大多采用信用发行；接受担保增信 C.发行人的发行费用较高
D.中期票据募集资金的用途并无严格限制 【答案】 C
21、下列关于证券回购协议的论述错误的是（ ）。 A.证券回购协议的正回购方为资金贷出方 B.中国人民银行可以此为工具进行公开市场操作
C.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具
D.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的 【答案】 A
22、小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（ ）。
A.公司破产清算时，享有剩余财产分配权 B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利 C.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配 D.公司召开股东大会时，享有表决权 【答案】 B
23、为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。 A.证券结算风险基金 B.证券交易风险基金 C.管理风险准备金 D.投资者保护基金
【答案】 A
24、基金股票换手率是用基金交易量的一半除以基金( )。 A.平均现金净流量 B.平均总资产 C.平均净资产 D.平均公允价值 【答案】 C
25、QDII基金份额净值应当至少（ ）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应（ ）披露。
A.每个工作日；每个工作日 B.每月；每周 C.每月；每个工作日 D.每周；每个工作日 【答案】 D
26、已知某债券久期为5.5，市场利率是10%，则修正的麦考利久期为( )。 A.4 B.5 C.6 D.7 【答案】 B
27、经合组织在2005年发表了（ ），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。 A.《集合投资实业监管原则》 B.《集合投资计划治理白皮书》 C.《证券集合投资机构经营标准规则》 D.《证券监管目标和原则》 【答案】 B
28、（ ）是最大的不动产管理公司 A.麦格理集团 B.高盛公司
C.世邦魏理仕全球投资集团 D.贝莱德 【答案】 C
29、（ ）可以使投资购买债获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。
A.当期收益率 B.到期收益率 C.债券收益率 D.零息收益率 【答案】 B
30、在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称（）。
A.逆向分拆 B.正向分拆 C.正向合并 D.逆向合并 【答案】 A
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