试备考题库附带答案
题目 得分
一 二 三 四 五 六 总分 第1卷
一.全考点押密题库(共50题)
1.(单项选择题)(每题 1.00 分)
一个拥有100%权益资本的公司被称为（ ）。 A. 杠杆公司 B. 无杠杆公司 C. 全资公司 D. 无负债公司
2.(单项选择题)(每题 1.00 分) （ ）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。 A. 房地产有限合伙 B. 房地产权益基金 C. 房地产投资信托 D. 房地产股份合伙
3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是（）。A引进基金管理公司通行
B为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
C为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架
D引进主从结构基金以促进资产池的组建
4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 备兑权证行权时上市公司股本() A. 不变
米宝宝科技 B. 减少 C. 增加
D. 可增加也可减少
5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 实行分级结算，证券公司接受投资者委托达成的证券交易，承担证券或资金的交收责任的主体的是（）。 A. 交易所 B. 存管银行 C. 投资者 D. 证券公司
6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于现金流量表的基本结构的是（）。A经营活动产生的现金流量 B捐赠活动产生的现金流量 C投资活动产生的现金流量 D筹资活动产生的现金流量 7.(单项选择题)(每题 1.00 分)
（）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。 A. 美式期权 B. 欧式期权 C. 实值期权 D. 虚值期权
8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 给定无风险利率5%，关于投资组合A和B的单位风险收益，下列表述正确的是（）。
A组合：平均收益率=15%；标准差=0.4；贝塔系数=0.58。 B组合：平均收益率=11%；标准差=0.2；贝塔系数=0.41。 A. A和B投资组合业绩表现不相上下
B. 按照贝塔系数作为标准比较，A投资组合业绩表现更优秀 C. 按照夏普比率作为标准比较，B投资组合业绩表现更优秀 D. 按照特雷诺比率作为标准比较，B投资组合业绩比表现更优秀
9.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某企业2015年的流动资产为200亿元，其中存货80亿元，偿付的各类短期债务40亿元，该企业流动比率是（）。 A. 5 B. 2.5 C. 2 D. 7
10.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下不属于大宗商品类型的是（）。A能源类 B基础原材料类 C贵金属类 D艺术品类 11.(单项选择题)(每题 1.00 分) 常见的风险敏感度指标不包括()。
A. a系数
B. β系数
C. 久期
D. 凸性
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12.(单项选择题)(每题 1.00 分)
如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为（ ）。 A. 连续型随机变量 B. 分布型随机变量 C. 离散型随机变量 D. 中断型随机变量
13.(单项选择题)(每题 1.00 分) 交易员的职责不包括（ ）。 A. 执行基金经理制定的交易指令 B. 向基金经理及时反馈市场信息 C. 及时在市场异动中作出决策
D. 以对投资有利的价格进行证券交易
14.(单项选择题)(每题 1.00 分) 对于打算持有债券到期的投资者来说，（）。 A. 利率风险不重要 B. 赎回风险不重要 C. 汇率风险不重要 D. 流动性风险不重要
15.(单项选择题)(每题 1.00 分) 短期政府债券的主要特点包括（）。 l违约风险小 ll流动性弱 lll利息免税 lV流动性强 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、
16.(单项选择题)(每题 1.00 分) 每一计息期的利息额相等的计息方式是（ ）。 A. 单利 B. 复利
C. 积数计息法 D. 逐笔计息法
17.(单项选择题)(每题 1.00 分) 按照( )分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。 A期权买方执行期权的时限 B 期权买方的权利
C执行价格与标的资产市场价格的关系 D偿还期限
18.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股票未来收益的现值是股票的（ ）。 A. 内在价值 B. 清算价值 C. 账面价值 D. 票面价值
19.(单项选择题)(每题 1.00 分)
（ ）是基金管理公司的核心业务。 A. 投资管理 B. 风险管理 C. 内部控制 D. 外部控制
20.(单项选择题)(每题 1.00 分)
有保证债券根据（）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。 A. 保证的形式
米宝宝科技 B. 交易方式 C. 计息与付息
D. 按嵌入的条款分类
21.(单项选择题)(每题 1.00 分)
证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券和衍生金融工具，不包括()。
A. 股票
B. 债券
C. 资产支持证券
D. 实业
22.(单项选择题)(每题 1.00 分)
某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回.回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上涨，此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。最有可能出现的情况是（ ）。
A. 转换条款行使
B. 赎回条款行使
C. 债券价值上涨
D. 回售条款行使
23.(单项选择题)(每题 1.00 分)
关于证券交易的印花税，以下表述错误的是（ ）。
A. 目前，我国A股印花税为双边征收，税率为0.1％
B. 相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用
C. 在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取
D. 印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金
24.(单项选择题)(每题 1.00 分) 预期损失的优势体现在（ ）方面。 Ⅰ.风险敏感性度量 Ⅱ.尾部风险度量 Ⅲ.风险因子收益 Ⅳ.次可加性
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A. Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅰ.Ⅲ
25.(单项选择题)(每题 1.00 分)
远期利率表示投资者在未来特定日期购买零息票债券的( )。 A. 到期收益率 B. 即期收益率 C. 远期收益率 D. 贴现率
26.(单项选择题)(每题 1.00 分) 假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.5436元，2013年9月1日的单位净值为1.8283元，期间该基金曾于2013年2月28日毎份额派发红利0.35元，该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.9014元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（）。 A. 42.34% B. 45.17% C. 45.62% D. 43.24%
27.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于信用利差特点的表述，不正确的是（ ）。 A. 给定非政府部门的债券和信用评级，信用利差随着期限增加而扩大 B. 信用利差随着经济周期的扩张而扩张
C. 信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期的影响 D. 信用利差可以作为预测经济周期活动的指标 28.(单项选择题)(每题 1.00 分) 不属于商业票据的特点的是（）。 A. 面额较大 B. 利率较低
C. 有明确的二级市场 D. 只有一级市场
29.(单项选择题)(每题 1.00 分)
市销率等于股票价格与（ ）的比值。
A. 每股净值
B. 每股收益
C. 每股销售收入
D. 每股股息
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30.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（ ）。
A. 指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大 B. 跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况
C. 作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高 D. 作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低 31.(单项选择题)(每题 1.00 分) 对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（）。A基金管理人 B基金托管人 C基金份额待有人 D证券监督机构 32.(单项选择题)(每题 1.00 分) 机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越（）。
A. 高 B. 低 C. 一致 D. 无关
33.(单项选择题)(每题 1.00 分) 老年人可以选择（）的基金产品。A以低风险为核心 B高风险、高预期收益 C中高风险、中高预期收益 D收益与风险均衡化 34.(单项选择题)(每题 1.00 分) 货币市场工具的特点包括（）
A. 存在较高风险 B. 本金安全性低
C. 机构投资者参与为主 D. 股转系统交易为主
35.(单项选择题)(每题 1.00 分) 市现率的计算公式为（）。 A. 每股价格/每股收益 B. 每股市价/每股净资产 C. 股票价格/每股现金流量 D. 股票市价/销售收入
36.(单项选择题)(每题 1.00 分) 个人投资者买卖基金的印花税，以下描述正确的是（） A. 卖出不收取印花税，买入收取印花税 B. 双边收取印花税 C. 暂免收取印花税
D. 卖出收取印花税，买入收取印花税
37.(单项选择题)(每题 1.00 分) 监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。 A. 保护客户资产 B. 提供自发性协助
C. 对证券投资基金管理人进行实地检查 D. 以上都正确
38.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列关于期货合约交割等级的说法中，错误的是()。
A. 许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的商品的质量等级与合约规定的标准交割等级可能有所差别
B. 为保证期货交易的顺利进行，替代品的质量等级和品种一般也由证券交易所规定
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C. 交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人不能拒收
D. 用替代品进行实物交割时，价格需要升水或贴水
39.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列关于詹森指标的说法中，正确的是( )。
A. 詹森α是在资本资产定价模型上发展出的一个风险调整后收益指标 B. 詹森α指标大于零时，基金组合的表现弱于市场指数表现 C. 詹森α指标小于零时，基金组合的表现强于市场指数表现 D. 詹森α指标在不同风险等级的基金群体中可以比较
40.(单项选择题)(每题 1.00 分)
下列选项中，属于利润表所提供的信息的是（??）。
A. 反映了企业在特定时点的财务状况
B. 投资活动产生的现金流量
C. 反映企业在一定时间的业务经营状况
D. 报告了企业在某一时点的资产.负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末.半年末或会计年末
41.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列不属于风险调整的收益率指示的是（）。 A. 夏普比率 B. 速动比率 C. 特雷诺比率 D. 詹森指数
42.(单项选择题)(每题 1.00 分)
业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是（ ）
A. 平均收益率
B. 夏普比率
C. B.rinson模型
D. 特雷诺比率
43.(单项选择题)(每题 1.00 分) 为规避煤炭价格风险,A公司在期货市场进行套期保值,因为煤炭有（）特点
A. 价格波动大
米宝宝科技 B. 与传统投资品种相关性小 C. 抗通胀
D. 易于储存和运输
44.(单项选择题)(每题 1.00 分) 李先生于T 日（周五）赎回某货币基金，则他能享受（ ）日的利润。 A. T
B. T、T+1
C. T、T+1、T+2
D. T、T+1、T+2、T+3
45.(单项选择题)(每题 1.00 分) 债券的价格与利率呈（）变动关系。 A. 正向 B. 反向 C. 无影响 D. 不确定
46.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在（）的情况下，投资者一般会要求较高的债券收益率。 A. 债券发行人信用度较高
B. 债券发行条款对投资者有利 C. 债券到期期限较短 D. 债微期流动性较差
47.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据杜邦分析法计算净资产收益率，其中反映营运效率的指标是（）。A权益乘数 B总资产周转率 C销售利润率 D应收账款周转率
48.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（）的收益。A现金 B现金等价物 C现金及现金等价物 D存款
49.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金公司的（）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。 A. 交易部 B. 投资部 C. 风险管理部 D. 研究部
50.(单项选择题)(每题 1.00 分) 行业因素不包括（）。
A. 行业生命周期 B. 行业景气度 C. 行业法令措施 D. 经济周期
第1卷参考答案
一.全考点押密题库
米宝宝科技 1.正确答案：B,
2.正确答案：C,
3.正确答案：B,
4.正确答案：A,
5.正确答案：D,
6.正确答案：B,
7.正确答案：A,
8.正确答案：C,
9.正确答案：A,
10.正确答案：D,
11.正确答案：A,
12.正确答案：A,
13.正确答案：C,
14.正确答案：D,
15.正确答案：C,
16.正确答案：A,
17.正确答案：C,
18.正确答案：A,
19.正确答案：A,
20.正确答案：A,
21.正确答案：D,
22.正确答案：D,
23.正确答案：A,
24.正确答案：A,
米宝宝科技
25.正确答案：A,
26.正确答案：B,
27.正确答案：B,
28.正确答案：C,
29.正确答案：C,
30.正确答案：A,
31.正确答案：B,
32.正确答案：B,
33.正确答案：A,
34.正确答案：C,
35.正确答案：C,
36.正确答案：C,
37.正确答案：A,
38.正确答案：B,
39.正确答案：A,
40.正确答案：C,
41.正确答案：B,
42.正确答案：C,
43.正确答案：C,
44.正确答案：C,
45.正确答案：B,
46.正确答案：D,
47.正确答案：B,
米宝宝科技 48.正确答案：C,
49.正确答案：D,
50.正确答案：D,
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