本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。 A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人
2.__是基金管理公司最基本的一项业务。 A．基金的募集与销售 B．投资管理业务 C．基金运营 D．投资咨询服务
3.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。 A．8.33% B．9.09% C．16.67% D．18.18%
4.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。 A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24
5. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。 A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系
6. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。 A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础
7. 基金产品风险等级应当至少包括__。 A．低风险等级 B．中风险等级 C．无风险等级 D．高风险等级
8. 企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券
9. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
1
A．询价 B．协商定价 C．网上竞价
D．资产核算定价
10. 金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性
11. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿
12. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。 A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995
13. 基金宣传推介材料可以__。 A．违规承诺收益或者承担损失 B．夸大或者片面宣传基金 C．登载基金的过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字
14. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。 A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易
15. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。 A．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款
16. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A．0.5% B．1% C．1.5% D．2%
二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 17. 当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。 A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务
18. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天
B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%
2
C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 19. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．地理因素 B．人口因素
C．投资者心理因素 D．投资者行为因素
20. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。 A．基金宣传推介材料的形式 B．基金宣传推介材料的用途说明
C．基金管理公司督察长出具的合规意见书
D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 21. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 22. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。 A．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售
23. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同
B．基金招募说明书 C．基金托管协议
D．基金年度审计报告
24. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
25. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。 A．与基金到期日一致的债券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款
26.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A．1 B．5 C．10 D．20
27.债券和其他证券三大类。 A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式
D．证券所代表的权利性质
28.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层
3
C．家庭生命周期 D．交通通信条件
29.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。 A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．银行定期存款
30. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度
C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
31. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。 A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天
32. 基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告
33. 足额向__支付基金收益。 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人
D．基金份额持有人
34. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点管理办法》
35. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导
36. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A．资产价值 B．账面价值 C．清算资金 D．实际价值
37. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。 A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
4
D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行
38. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。 A．股票 B．债券
C．开放式基金 D．封闭式基金
39. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。 A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券
40. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
41. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．3 B．5 C．10 D．15
42. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 43. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。 A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D．防范、减少基金会计核算中的差错
44. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。 A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户 45. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。 A．基金产品的未来收益 B．新产品、新服务
C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式
46. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。 A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
47. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价
5
或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 D．30
48. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。 A．股票名称 B．股票编号
C．股票的记载方式 D．股东权利
49. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A．5 B．15 C．30 D．45
50. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．25
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