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双体系建设标准(最新标准)

2021-07-28 来源:飒榕旅游知识分享网
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山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准〔试行〕

考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 1、未以正式文件明确建立企业“两个体系〞建设组织领导机构的,扣2分。 2、企业“两个体系〞建设组织领导机构的组成人员不全面,缺一个岗位扣2分;企业主要负责人未担任主要领导职务的,扣5分。 2、未明确企业主要负责人,分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系〞建设职责的,一项不符合扣2分。 3、未制定“两个体系〞建设实施方案的,扣5分。“两个体系〞建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等,一项不符合扣2分。 4、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行“两个体系〞建设职责的,每人次扣2分。 否决项: 未建立“两个体系〞组织机构,明确企业主要负责人,分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的,评定验收不通过。 1、企业未制定“两个体系〞建设培训方案或方案不具体的,扣5分。 2、培训记录或档案不详实,无签到表,无教材或课件、教师等相关记录的,扣5分 3、未对全员进行“两个体系〞建设培训,缺少部门/岗位的一项扣2分。 4、培训结束未组织进行闭卷考试的,扣5分。 否决项: 抽查10%的相关岗位人员,5人及以上未掌握企业.

考核方法 查文件: 下发的正式文件、平安生产责任制度。 查阅“两个体系〞建设实施方案,并对照实际实施情况。 询问: 企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系〞建设根本要求及应履行的主要职责。 查资料: 1、 培训方案。 2、 培训教育记录与档案。 抽查问询: 抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“两个体系〞建设培训内考核记录 扣分 组织机构 〔20分〕 根本要求〔80分〕 1、企业应建立“两个体系〞建设组织领导机构,组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人,分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员,企业主要负责人担任主要领导职务,全面负责企业“两个体系〞建设。 2、企业应明确企业主要负责人,分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系〞建设应履行的职责,并在平安生产管理制度中增加安委会、平安领导小组相关职责。 3、企业应制定“两个体系〞建设实施方案,明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。 全员培训 〔20分〕 1、企业应制定“两个体系〞建设培训方案,明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。 2、应分层次、分阶段组织进行“两个体系〞建设的培训,培训内容应符合相关地方标准要求。 3、培训结束须进行闭卷考试,考核结果应记入培训档案。

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考核方法 考核记录 扣分 考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 体系文件 〔20分〕 责任考核 〔20分〕 风险 风险点排“两个体系〞建设培训内容,验收评定不予通过。 容,主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等,隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等。 1、未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系查资料: 文件的,扣10分。 1、风险分级管控2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系制度和隐患排查文件的,扣10分。 治理制度或作业3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业实际、指导书等体系文不具有可操作性,未明确责任部门、职责、工作内件文本。 1、企业应制定符合“两个体系〞建设容,一项内容不符合扣2分。 2、制度、作业指标准要求的风险分级管控和隐患排查3、制度、作业指导书等体系文件未传到达各部门/导书等体系文件治理制度、作业指导书等体系文件。 岗位,发现一个部门/岗位扣2分。 发放或传达记录。 2、体系文件应符合企业实际、具有可现场检查: 操作性,并传达至各部门/岗位。 工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度制度或作业指导书等体系文件。 1、企业应建立健全“两个体系〞考核1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的,扣5查资料: 奖惩制度,或在平安生产奖惩管理制分。 1、“两个体系〞考度中涵盖相关内容,明确考核奖惩的2、未根据“两个体系〞考核结果落实奖惩的,一核奖惩制度 标准、频次、方式方法等,并将考核项不符合扣2分。 2、“两个体系〞考结果与员工工资薪酬相挂钩。 否决项: 核奖惩记录,相关2、应落实“两个体系〞考核奖惩制度,未建立健全“两个体系〞考核奖惩制度,或未有效财务文件。 根据“两个体系〞考核结果予以奖惩。 落实的,评定验收不通过。 1、作业活动清单应覆盖企业生产经营1、未建立作业活动清单,扣10分。清单未涵盖主查资料、查信息系.

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考核方法 统: 1、作业活动清单。 2、设备设施清单。 3、职业病危害风险清单。 查现场: 通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。 查资料、查信息系统: 1、作业活动分析评价记录。 2、设备设施分析评价记录。 3、职业病危害风险清单。 4、职业病危害因素检测报告。 询问: 询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果〔事故类型〕,是否了解其接触考核记录 扣分 考核考核要点 指标 分级查、确定〔30管控分〕 体系建设〔550分〕 达标标准 过程中各类作业活动。 2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。 3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。 评分标准 要作业活动的,缺一项扣2分。 2、未建立设备设施清单,扣10分。清单未涵盖主要设备、设施的,缺一项扣2分。 3、未建立职业病危害风险清单扣10分。清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位,缺一项扣2分。 危险源辨识、分析〔150分〕 1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。 2、针对作业活动清单,采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。 3、针对设备设施类清单,采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。 4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。 1、未针对作业活动清单逐个进行危险源辨识、分析的,缺一项扣5分。作业活动危险源辨识、分析不具体、不全面的,一项不符合扣2分。 2、未针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析,缺一项扣5分。设备设施危险源辨识、分析不具体、不全面的,一项不符合扣2分。 3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的,缺一项扣2分。 否决项: 根据相关记录文件,抽查10%相关岗位人员进行询问,5人及以上未参与相关危险源辨识、分析的,评定验收不通过。 .

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考核方法 的职业病危害因素及其对健康的损害。 查资料、查信息系统: 1、风险评价准那么。 2、工作危害分析及平安检查表分析等分析记录。 3、作业岗位职业病危害风险分级报告。 询问: 1、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。 2、相关岗位人员是否熟知风险评价规那么并进行正确的评价。 查资料、查信息系统: 检查控制措施制定过程,是否全员参与并经过评审确定,控制措施是否全面、无疏漏、考核记录 扣分 考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 风险评价 〔80分〕 1、风险评价准那么应符合法律法规及企业平安生产实际。 2、参与评价人员应熟知企业评价准那么,合理评价,评价级别正确。 3、重大风险确实定依据细那么、实施指南进行判定。 4按照DB37/T 2973—2021中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级。 1、未结合企业平安生产实际制定风险评价准那么的,扣5分。 2、评价人员不熟悉评价准那么或者风险评价取值不合理、评价级别不准确,一项不符合扣2分。 3、应为重大风险而未判定为重大风险的,一项不符合扣10分。企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容,一项不掌握扣2分。 4、未进行作业岗位职业病危害风险分级,一项不符合扣2分。 否决项: 应判定为重大风险而未判定为重大风险,存在三项的,评定验收不通过。 控制措施 〔150分〕 岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面,针对辨识出的危险源,提出风险控制措施,并经过企业相关程序评审确定,控制措施应与实际相符,具有可操作性并得到有效落实。 1、控制措施与实际不符、可操作性较差、未得到有效落实或遗漏的,一项不符合扣2分。 2、岗位人员未参与控制措施制定的,每人次扣2分。岗位人员未掌握自身岗位相关控制措施的,每人次扣2分。 3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的,扣1分。 .

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考核方法 可操作性强并有效落实。 现场检查: 核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。 查资料、查信息系统: 工作危害分析记录、平安检查表分析记录等资料。 询问: 企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。 查资料、查信息系统: 1、作业活动类风险分级管控清单。 2、设备设施类风险分级管控清单。 3、职业病危害风险分级管控清单。 查文件: 1、风险告知相关文件 2、告知方式及内容 考核记录 扣分 考核指标 考核要点 达标标准 评分标准 否决项: 根据相关记录文件,核查控制措施,30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性,或未有效落实,评定验收不通过。 风险分级管控 〔90分〕 1、企业应结合机构设置情况,合理确定各等级风险的管控层级。 2、根据风险分级管控原那么,确定风险点、危险源的管控层级,落实管控责任。 1、风险管控层级不符合地方标准要求的,扣5分。 2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员,落实管控责任的,每项扣2分。 3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员,未掌握相应管控风险内容的,每人次扣5分。 否决项: 根据相关记录文件,抽查10%相关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的,验收评定不予通过。 风险分级管控清单〔30分〕 1、企业应编制风险分级管控清单,清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审,并由企业主要负责人审定发布。 2、风险分级管控清单的形式、内容应符合相关地方标准要求。 1、未建立作业活动类风险分级管控清单,扣5分。 2、未建立设备设施类风险分级管控清单,扣5分。 2、未建立职业病危害风险分级管控清单,扣5分。 3、风险分级管控清单中信息不符合通那么、细那么等地方标准要求的,每项扣2分。 4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的,每项扣2分。 风险告知 〔20分〕 1、企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。 2、对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位,要设置明显警示标志。 1、未采取有效方式告知风险的,风险告知内容不符合要求的,每少一项扣2分。 2、对存在重大平安和重大职业病危害风险的工作场所和区域,未设置明显的警示标志,每处扣5分。 .

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考核方法 考核记录 扣分 考核指标 考核要点 达标标准 3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。 评分标准 1、生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。 职业病隐患排查清单应参照细那么及相应行业实施指南中附录内容编制。 编制隐患排1、 2、根底管理类隐患排查清单内的排查查清单〔50〕 工程及标准应符合“两个体系〞相关地方标准要求。 隐患2、 职业卫生根底管理排查清单应包排查含?用人单位职业病隐患排查治理体治理系细那么?附录B检查内容及标准。 体系3、排查清单中应明确排查类型、组织(270级别、排查周期等内容。 分) 企业应根据生产运行特点,制定隐患确定排查方排查方案,明确各类型隐患排查的排案 查时间、排查目的、排查要求、排查〔20分〕 范围、组织级别及排查人员等。 1、企业应按照排查方案,结合平安生产的需要和特点,由各组织级别分别隐患排查实按要求组织隐患排查,并及时、准确施〔100分〕 填写相关排查记录。 2、隐患排查类型、周期、实施主体应2、培训记录等资料 现场检查: 平安风险和职业病危害风险公告栏及平安警示标志、监测或预警设施。 1、未建立生产现场类隐患排查清单,扣30分。生查资料、查信息系产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含统: 各风险点、危险源及控制措施的,每项扣2分。 1、生产现场类隐2、未建立根底管理类隐患排查清单,扣20分。根患排查清单。 底管理类隐患排查清单中排查工程不全、排查标准2、根底管理类隐不具体的,每项扣2分。 患排查清单。 3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的, 每项扣5分。 否决项: 30%及以上的风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的,验收评定不予通过。 1、未制定隐患排查方案,扣20分。 2、排查方案内容不全,缺一项扣2分。 查资料、查信息系统: 隐患排查方案等资料 1、抽查各组织级别隐患排查记录表,缺一项扣10查资料、查信息系分。 统: 2、未按隐患排查方案组织隐患排查,缺一项扣5隐患排查表、排查分。 记录、隐患登记表3、排查记录记录不详实的,隐患信息填写不准确、等记录 .

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考核方法 现场检查: 核查工程与标准、结果与现场的一致性。 查资料、查信息系统: 1、 隐患通报。 2、 隐患整改通知单。 3、 隐患排查治理台账。 考核记录 扣分 考核指标 考核要点 达标标准 符合通那么、细那么等地方标准的要求。 3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实,如条件允许应保存影像资料。 1、隐患排查结束后,对于当场不能立即整改的,由隐患排查组织部门下达隐患整改通知,并填写如下内容:隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业人员通报隐患信息。 2、隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析,制定可靠的治理措施和应急措施或预案,估算整改资金并按规定时限落实整改,并将整改情况及时反应至隐患排查组织部门。 3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。 1、经判定属于重大事故隐患的,企业应当及时组织评估,并编制事故隐患评估报告书。 2、企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合细那么的规定,并将治理方案按相关规定上报。 3、重大事故隐患治理工作结束后,企业应组织对治理情况进行复查评估,并将治理结果按规定上报有关部门。 4、重大事故隐患排查、评估报告,治理方案、整改验收等应保存纸质记录,评分标准 全面的,发现一项扣5分。 一般事故隐患治理〔50分〕 1、未定期通报隐患排查结果,发现一项扣5分。 2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知单,发现一项扣5分。 3、隐患整改通知单内容不全,缺一项扣1分。 4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由的,缺一项扣5分。 5、隐患整改后未对整改情况进行验收并出具验收意见的,一项扣 2分。 否决项: 30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的,验收评定不予通过。 重大事故隐患治理〔50分〕 1、企业存在重大事故隐患未进行评估并出具评估报告书的,发现一项扣5分。2、评估报告书内容不详实的,未包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容,缺一项扣2分。 3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的,一项扣10分。未按照治理方案要求及时治理的,一项扣20分。 4、重大事故隐患治理工作结束后,未及时组织复查评估,一项扣5分。 5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的,一项扣2分。 .

查资料、查信息系统: 1、重大事故隐患档案〔含排查记录、评估报告书、整改方案、复查验 收记录等〕。 2、隐患排查治理台账。 现场检查: 查看隐患治理情况及治理效果

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考核方法 注:经核查,企业确实不存在重大隐患的,本工程按总分值50分计。 查资料、查信息系统: 登录相关系统〔包括企业自建系统〕对企业填报系统信息情况进行检 查。 考核记录 扣分 考核指标 考核要点 达标标准 单独建档管理。 评分标准 信息化管信息系统应理 用 〔40〔40分〕 分〕 评审 〔20分〕 持续改良〔60分〕 更新 (30分) 否决项: 根据相关标准,发现应定性为重大隐患而未定性的,验收评定不予通过。 重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的,验收评定不予通过。 1、企业“两个体系〞实现信息化管1、信息系统中,企业根本信息、“两个体系〞相关理,相关信息系统中企业根本信息、组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关“两个体系〞相关组织机构及人员、管理制度、体系文件等信息填写不完整的,缺一项设备设施库、作业活动库、相关管理扣2分。 制度、体系文件等信息填写完整。 2、风险分析、评价记录和隐患排查记录填写不完2、信息系统中,风险分析、评价记录整的,缺一项扣2分。 和隐患排查记录完整。 3、信息系统中未建立风险分级管控清单和隐患治3、信息系统中,风险分级管控清单和理台账的,扣5分,相关数据内容缺失的,缺一项隐患治理台账真实有效。 扣2分。 4、企业应用自建信息系统应与相关4、企业应用自建信息系统,未与相关监管部门信监管部门信息平台实现信息互联互息平台实现信息互联互通的,扣20分。 通。 1、每年未至少进行一次风险分级管控体系运行情况评审的,扣10分。 2、每年未至少进行一次隐患排查治理体系运行情况评审的,扣10分。 企业每年至少对“两个体系〞建设情况进行一次系统性评审。 1、企业应适时、及时针对工艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价,更新风险信息与风险管控措施,编制、更新风险管控清单。 2、应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清1、未适时、及时对变更过程的风险进行危险源辨识、风险评价,发现一项扣5分。 2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强,发现一项扣5分。 3、未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容,发现一项扣5分。 .

查资料、查信息系统: 评审记录或评审报告。 注:企业进行首次 “两个体系〞建设评定验收时,本工程按总分值20分计。 查资料、查信息系统: 1、更新后的危险 源辨识、风险评价记录 2、风险管控清单

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考核方法 考核记录 扣分 考核指标 考核要点 达标标准 单,并按清单编制排查表,及时实施隐患排查。 评分标准 4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查,发现一项扣5分。 沟通 (10分) 1、企业应建立内部沟通和外部沟通机制,及时有效传递风险信息和隐患信息,提高风险管控效果与隐患排查治理的效果和效率。 2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。 3、隐患排查清单 4、隐患排查记录及治理台账 现场检查: 现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。 注:企业进行首次“两个体系〞建设评定验收时,本工程按总分值30分计。 1、风险信息、隐患信息未及时传达至相关方的,询问: 发现一项扣5分。 各层级之间是否2、重大风险信息更新后未对从业人员进行告知的,进行了沟通,各层发现一项扣5分 级及与相关方风 险信息、隐患信息沟通采用方式及沟通的效果如何。 备注:1、本评审标准适用于“两个体系〞建设验收,表中“两个体系〞指平安生产“两个体系〞及职业病危害“两个体系〞,除特别注明外,表中风险均包含平安生产风险和职业病危害风险,隐患均包含平安生产事故隐患和职业病危害事故隐患。

2、总分共计1000分,累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项局部按0分计入累计得分,相应的考核要点按0分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。 3、标杆企业得分80分合格,一般企业得分60分合格。

4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况,并附带相关审查记录,严禁仅简单填写不符合项。

5、以抽查形式进行询问或者检查的情况,应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。备注:1、本评审标准适用于“两个体系〞建设验收,表中“两个体系〞指平安生产“两个体系〞及职业病危害“两个体系〞,除特别注明外,表中风险均包含平安生产风险和职业病危害风险,隐患均包含平安生产事故隐患和职业病危害事故隐患。

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