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证券投资中,如何监控经纪人的行为?

2020-12-29 来源:飒榕旅游知识分享网

法律分析:证券经纪人在执行客户委托交易时,应当遵守有关法律法规,依法履行职责。如果证券经纪人在交易中存在不当行为或违规操作,投资者可以通过以下途径监控其行为:

1. 监控交易记录:投资者可以审查自己的账户和交易记录,注意观察证券经纪人的操作。

2. 及时查询市场情况:投资者应当定期查询市场行情,了解证券价格波动情况,如果发现异常波动,需要及时向证券经纪人询问原因。

3. 与经纪人保持紧密联系:与证券经纪人保持紧密联系,及时了解市场情况和交易进展,了解自己的证券投资状况。

法律依据:

1.《中华人民共和国证券法》第三十五条 证券公司、基金管理人、信托企业等应当建立严格的内部控制制度,严格遵守法律、行政法规和自律规则。

2.《证券期货投资者适当性管理办法》第十三条 证券公司应当落实内部控制和风险管理制度,建立投资者适当性管理制度,确保证券经纪人依法、诚信履行职责。

3.《中华人民共和国合同法》第九十一条 当事人不得违反法律、行政法规的规定,订立违法、不可能履行的合同。

以上仅供参考,投资者应当根据实际情况选择相应的监控方法,并在操作过程中保持警惕,加强风险意识。

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