商业化资产收购并重组业务法律尽职调查报告模板
中国华融资产管理股份有限公司[ ]分公司 [ ]项目 商业化资产收购并重组业务法律 尽职调查报告模板 前言
一. 尽职调查的范围和目的 本次尽职调查是基于【项目名称】
的相关安排，在审查了【 】
提交的《商业化收购业务法律尽职调查清单》所确定的文件的基础上进行的。
二. 尽职调查的方法 在本次尽职调查过程中，我们的工作包括如下方面：1.审查文件资料；2.对有关人员进行访谈；3.实地查看【 】
；4.查阅工商部门的登记档案；5.参阅相关官方网站公开披露的资料；6.其他____________________________
三. 本次法律尽职调查涉及的书面材料（具体材料请见附录材料清单） 在本次尽职调查中，收集的书面材料，包括【 】
个方面：
（一）
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（二）
（三）
（四） 正文
一.交易各方的主体资格
（一） 资产转让方（注：如转让方是国有商业银行可以不用对此项进行审查）1.《企业法人营业执照》 公司名称 注册号 类型 法定代表人 注册资金 人民币 住所 人民币 成立日期 经营期限 经营范围 登记机关 发证日期 查询网址（若有）2.《组织机构代码证》 代码 有效期 登记号 是否经过最新年检3.《税务登记证》 纳税人名称 法定代表人 地 址 登记注册类型 经营范围 批准设立机关 扣缴义务4.《开户许可证》 开户许可证编号 基本存款账户账号5.其他业务许可或资质证书，如有期限需注明，若资质到期还需说明申请办理延期的情况。
6.公司章程 （1）公司的设立.历史沿革.存续情况 （2）股东认缴出资额.实缴出资额.出资方式.出资期限 （3）公司股东及持股情况 （4）公司治理结构7.股权质押情况及存在的其他负担8.企业出资实缴情况(核实相关合同和凭证)
9.根据当地工商部门相关政策和要求，应当核实的其它内容。
10.向工商部门报送和公示年度报告情况。
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11.企业是否存在被工商部门警告.列入经营异常名单.黑名单.采取失信惩罚措施或被行政处罚等情形。
12.法定代表人.负责人是否被列入“黑名单”或被采取失信惩罚措施。
13.其它法律风险。
（二） 债务人 （内容同上。对于暂不实行注册资本认缴登记制的行业和公司，仍应根据工商部门要求调查核实相关内容，核实实缴资本及最低注册资本是否符合法律及行政法规规定。）
（三）担保人 （内容同上。对于暂不实行注册资本认缴登记制的行业和公司，仍应根据工商部门要求调查核实相关内容，核实实缴资本及最低注册资本是否符合法律及行政法规规定。）
二.标的资产
（一） 标的资产权属文件 【例如】
1.XX银行与XXX于[ ]年[ ]月[ ]日签署的编号为[ ]的《借款合同》，本金[ ]，利率[ ]；2.XX银行出具的编号为[ ]《借据》；3.XX银行出具的《不良证明》；
……
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（二） 标的资产从权利权属文件 【例如】
1.XX银行与XXX于[ ]年[ ]月[ ]日签署的编号为[ ]的《抵押担保合同》；2.编号为[ ]的他项权利证书；
……
三.债务重组方的资产情况 【情形一】
债务重组方以其某个特定房地产项目的销售作为主要还款来源
（一） 该特定房地产项目的法律状态，包括房地产建设四证情况等；
（二） 该特定房地产项目的负债情况，包括施工工程款.税款等；
（三） 该特定房地产项目的重大涉诉情况；
（四） 该特定房地产项目的对外担保情况；
（五） 债务重组方的重大涉诉情况；
（六） 债务重组方的对外担保情况。
【情形二】
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债务重组方依据其自身经营收入作为主要还款来源
（一） 债务重组方的主要资产情况，包括实物资产和对外投资；
（二） 债务重组方的负债情况；
（三） 债务重组方的重大涉诉情况；
（四） 债务重组方的对外担保情况。
四.债务重组担保措施
（一） 担保物（包括抵质押物）的权属情况，如权属证书或裁判文书等；
（二） 担保物所在地关于担保措施的具体规定；
（三） 办理担保措施的程序。
五.上述内容为法律尽职调查的一般性规定，操作中可结合实际情况以及债务人.担保人的特殊性，对其他影响标的资产价值或公司权益的重大事项予以调查。
结论
一. 交易各方主体资格的分析结论或完善建议
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二. 标的资产（及其从权利）的分析结论
三. 债务重组方资产负债情况分析结论
四. 债务重组担保措施的分析结论及建议
五. 应重点关注的法律风险提示 六. 披露尽职调查中无法查证的事项 七. 结论性意见或建议 附录：材料清单10
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