职业健康安全与环境管理制度和程序
一、背景知识
1.1OHSMS的由来
OHSMS产生的主要原因是企业自身发展的要求。OHSMS产生的另一原因是世界经济全球化和国际贸易发展的需要。 1.2我国职业安全健康状况
重大恶性工伤事故时有发生，职业病人数居高不下，安全生产成为困扰经济发展的难题。 1.3实施OHSMS的作用和意义 1、为企业提高职业安全健康绩效提供了一个科学、有效的管理手段。 2、有助于推动职业安全健康法规和制度的贯彻执行。 3、会使用人单位的职业安全健康管理由被动强制行为转变为主动自愿行为，提高职业安全健康管理水平。 4、有助于消除贸易壁垒。 5、会对企业产生直接和间接的经济效益。 6、将在社会树立企业良好的品质和形象。 二、标准的特点 • 采用建立管理体系的方式对职业安全健康绩效进行控制。 • 管理体系结构采用PDCA循环管理思想。 • 强调预防为主、持续改进以及动态管理。 • 遵守法规的要求贯穿在OHSMS始终。 • 适用于各个行业，并作为认证的依据。 • 自愿性原则。 三、基本概念术语 • 职业安全健康基本概念术语
安全、职业安全健康、事故、事件、风险、可容许风险、危险源、危险源辨识、风险评价。
• 有关管理体系的术语
持续改进、相关方、用人单位、绩效、目标、职业安全健康管理体系。 • 有关审核的术语 审核、不符合
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• 安全：免遭不可接受的风险的伤害。
• 职业安全健康：影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。
• 事故：造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其他损失的意外事件。 • 事件：造成或可能造成事故的事情。
• 可承受的风险：根据用人单位的法律义务和职业安全健康方针，已降至用人单位可接受的风险。
• 危害：可能造成人员伤害、疾病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。 • 危害辨识：识别危害的存在并确定其性质的过程。 • 风险评价：评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。 有关管理体系的术语 • 持续改进：不断加强职业安全健康管理体系工作，以全面改进用人单位职业安全健康绩效的过程，该过程不必同时发生于所有发生于所有的活动领域。 • 相关方：关注用人单位的职业安全健康状况或受其影响的个人或团体。 • 用人单位：具有自身职能和行政管理的企业、事业单位或社团。 • 绩效：用人单位根据职业安全健康方针、目标，在控制和消除职业安全健康风险方面所取得的可测量结果。 • 目标：在职业安全健康绩效方面用人单位自身确定要达到的目的。 • 职业安全健康管理体系：为建立职业安全健康方针和目标并实现这些目标所制定的一系列相互联系或相互作用的要素。 有关审核的术语 • 审核：为获得审核证据和客观评价所确定的准则是否被满足的系统、独立和文件化的验证过程。 • 不符合：任何能够直接或间接造成伤亡、疾病、财产损失或作业环境破坏的违背作业规范、规程、规章或管理体系要求的行为或偏差。 四、标准要素与理解
4.1总要求
用人单位应建立并保持职业安全健康管理体系。职业安全健康管理体系模式： 4.2职业安全健康方针
• 用人单位应有一个经最高管理者批准的职业安全健康方针，以阐明整体职业安全健康目标和改进职业安全健康绩效的承诺。
• 职业安全健康方针应：
a）包括至少遵守现行职业安全健康法律、法规和其他要求的承诺；
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b）适合于用人单位的职业安全健康风险的性质和规模； c）包括对持续改进和事故预防、保护员工安全健康的承诺；
d）确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与职业安全健康管理体系所有要素的活动；
e）形成文件，付诸实施，予以保持； f）传达到全体员工； g）可为相关方所获取；
h)定期评审，以确保对用人单位的适宜性。 公司方针 • 诚信守法 以人为本 • 节能降耗 保护环境 • 过程控制 确保安全 • 奉献精品 顾客满意 • 管理创新 持续改进 4.3策划 4.3.1对危害辨识、风险评价和风险控制的策划 • 用人单位应建立和保持危害辨识、风险评价和实施必要的控制措施的实施程序。程序应包括： ——常规和非常规活动； ——所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动； ——所有场所的设施（无论由本用人单位还是由外界所提供）。 • 用人单位所采用的危害辨识和风险评价的方法应符合下列条件： ——依据用人单位的范围、性质和时限性进行确定，以保证该方法是主动的而不是被动的； ——确定风险分级； ——与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；
——为确定设备要求、明确培训需求和建立运行控制，提供相应信息； ——对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性。 风险评价的结果应形成文件，作为建立和保持职业安全健康管理体系中项决策的基础，并为持续改进用人单位的职业安全健康管理绩效提供衡量标准。用人单位所制定的风险控制计划应有助于保护员工的安全健康。
用人单位应定期或及时评审和更新危害辨识、风险评价和控制措施的信息。 作业条件风险性评价方法
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• 是一种评价人们在具有潜在风险性环境中作业时的风险性半定量评价方法。它是用与系统风险率有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡大小的，这三种因素是：L---发生事故的可能性大小；E---人体暴露在这种风险环境中的频繁程度；C---一旦发生事故会生成损失的后果。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D—风险等级的划分；来评价风险性的大小。
实例
作业活动 风险因素 作业条件风险性 LEC D 风险程度 油箱清扫 粉尘 613 8 1稍有风险，可以接受 螺栓紧固 锤头扳手飞出 363 4 5一般风险，需要注意 设备吊运 指挥失误 637 26 1显著风险，需要整改 吊车滑线安装 4.3.2法规和其他要求 高空坠落 365 170 2高度风险，立即整改 • 用人单位应建立并保持识别和获取适用法律、法规和其他职业安全健康要求的程序。
用人单位应及时更新这些信息，并应将有关信息传达给相关人员和其他相关方。 4.3.3目标
• 用人单位应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持文件化的职业安全健康目标，如可行，目标应宜予以量化。
• 用人单位在建立和评审职业安全健康目标时，应考虑法律、法规及其他要求，自身职业安全健康风险，可选择的技术方案，财务、运行和经营要求，相关方的观点。目标应符合职业安全健康方针，并体现对持续改进的承诺。
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• 目标的重点应放在持续改进员工的职业安全健康防护措施上，以达到最佳的职业安全健康绩效。
公司职业安全健康目标 • 不发生人身重伤、死亡事故；
• 杜绝群体职业中毒和群体食物中毒事故； • 杜绝重大机械、设备事故； • 杜绝重大火灾、交通事故；
• 作业场所内的粉尘作业点合格率保持在90%以上； • 杜绝压力容器及承压设备爆炸事故。 公司职业安全健康指标 • 施工现场安全标准化设施投入率为100%，负伤频率≤5‰； • 公共食堂食品采购和存储合格率达100%； • 杜绝经济损失10万元及以上机械、设备事故； • 杜绝负同等及以上责任、双方经济损失5万元以上的公路交通事故； • 粉尘作业场所劳动防护用品的合格率和使用率达到100%； • 特种劳动保护用品的合格率和使用率达到100%，作业环境符合要求； • 压力容器及承压设备安装检验合格率达100%。 4.3.4职业安全健康管理方案 • 用人单位应制定并保持旨在实现职业安全健康目标的管理方案。方案应文件化，并包括： a）为实现职业安全健康目标而规定的用人单位相关职能和层次的职责和权限； b）实现目标的方法、资源和时间表。 • 应定期对职业安全健康方案进行评审，针对用人单位的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业安全健康管理方案进行修订。 4.4实施和运行 4.4.1机构和职责
• 用人单位的最高管理者应承担职业安全健康的最终责任，并在安全健康管理活动中起领导作用。
• 对用人单位的活动、设施和过程的职业安全健康风险有一定影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，并形成文件予以传达。
• 用人单位应在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表承担特定的安全健康管理职责。用人单位的管理者代表的作用、职责和权限应予以明确，以便：
a）确保用人单位按本规范建立、实施和保持职业安全健康管理体系；
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b）向最高管理者汇报职业安全健康管理体系绩效，以便为评审和改进职业安全健康管理体系提供依据。
管理层应为实施、控制和改进职业安全健康管理体系提供必要的资源（资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源）。如果用人单位有安全健康委员会，则用人单位应作出有效的安排，以保证员工及其代表能全面参与委员会的各项工作。
所有承担管理职责的人员，都应表明其对职业安全健康绩效持续改进的承诺。 4.4.2培训、意识和能力
• 用人单位应建立并保持程序，使相关职能和层次的员工都具备如下意识： —遵循职业安全健康方针与程序，以及职业安全健康管理体系要求的重要性； —作业活动中实际的或潜在的职业安全健康风险，以及改进个人行为带来的职业安全健康效益； —在执行职业安全健康方针和程序，实现职业安全健康管理体系要求，包括应急准备和响应要求方面的作用和职责； —偏离规定的运行程序的潜在后果。 • 用人单位应确定必要的职业安全健康能力要求，制定并保持培训计划，以确保最高管理者和全体员工能够完成其承担的职业安全健康方面的任务和职责，并根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其能力进行鉴定。 • 用人单位应定期评审培训计划，必要时予以修订以保证其适宜性和有效性。 • 培训程序中应考虑不同层次员工的职责、能力和文化程度以及所承受的风险。 4.4.3协商与交流 • 用人单位应建立并保持程序，以规范下列活动： 1、接受、处理外部职业安全健康信息； 2、交流各级职能部门间产生的职业安全健康信息； 3、收集、处理和反馈员工及其代表所关心的职业安全健康信息。 • 员工及其代表有权参与职业安全健康管理体系的各项活动，并享有如下权利： ——参与职业安全健康方针和程序的制定、实施和评审； ——参与影响作业场所人员职业安全健康的任何变化的讨论； ——参与职业安全健康事务；
——了解职业安全健康的员工代表和职业安全健康管理者代表。 员工及其代表的参与和协商计划应形成文件，并通报相关方 4.4.4文件
• 用人单位应以适当的方式（如：书面或电子形式）建立并保持下列信息： a）描述管理体系核心要素及其相互作用；
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b）提供查询相关文件的途径 4.4.5文件和资料控制
• 用人单位应建立并保持程序，控制本规范所要求的所有文件和资料，以满足下列要求：
a）文件和资料易于查询；
b）对它们进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性； c）所有对职业安全健康体系的有效运行具有重要作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；
d)及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；
e）根据法律、法规的要求和（或）保存知识的目的，留存的档案性文件和资料予以适当标识。 4.4.6运行控制 • 用人单位应确定与所识别的风险有关的、需要采取控制措施运行和活动，并应对这些活动包括维护工作加以规划，使之符合下列条件： a）对于缺乏程序指导而可能导致偏离职业安全健康方针、目标的运行情况，建立并保持文件化的程序； b）在程序中规定运行标准； c）对于用人单位所购买和使用的货物、设备和服务中已标识的职业安全健康风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和承包方，确保他们遵守用人单位相关的职业安全健康要求； d）为了从根本上消除或降低职业安全健康风险，对于作业场所、工艺过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括他们对人的能力的适应，建立有效的管理程序。 4.4.7应急预案与响应 • 用人单位应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并对其作出应急响应，以便预防和减少与之有关的疾病和伤害。
• 应急预案与响应计划应该与用人单位的规模和活动性质相适应，并符合下列要求：
1、保证在作业场所发生紧急情况时，能够提供必要的信息、内部交流和协作以保护全体人员的安全健康；
2、通知并与有关当局、邻近和应急响应部门建立嫡系； 3、阐明急救和医疗救援、消防和作业场所内全体人员疏散问题；
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• 用人单位应制定评价应急预案与响应实际效果的计划和程序，并可根据实际情况定期检验上述程序。
公司本部应急计划
• 办公楼火灾应急预案与响应措施 • 车辆交通事故应急预案与响应措施 • 电梯失灵应急预案与响应措施 4.5检查和纠正措施 4.5.1绩效测量和监视
• 用人单位应建立并保持程序，对职业安全健康绩效进行监视和测量。程序应提供：
—适合用人单位需要的定性和定量测量； —对用人单位的职业安全健康目标的实现程度的监测； —主动测量，监测是否符合职业安全健康管理方案、运行标准和适用的法律、法规及其他要求的符合情况； —被动测量，监视事故、事件和其他不良职业安全健康绩效的历史证据； —充足的监测与测量数据和结果的记录，以便于后面的纠正和预防措施的分析。 • 如果绩效测量和监视需要用到监测设备，用人单位应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并应保存校准和维护活动及其结果的记录。 4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施 • 用人单位应建立并保持程序，用来规定有关的职责和权限，以满足下列需要： a）处理和调查事故、事件、不符合； b）采取措施减少由事故、事件或不符合而产生的影响； c）采取纠正和预防措施，并予以完成； d）确认所采取的纠正和预防措施的有效性。 • 这些程序应要求，通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正和预防措施进行评审。
• 任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正和预防措施，应与问题的严重性和针对的职业安全健康风险相适应。
• 对于纠正和预防措施引起的对文件化程序的更改，用人单位应遵照实施并予以记录
4.5.3记录和记录管理
• 用人单位应建立和保持程序，用来标识、保存和处置职业安全健康记录以及审核和评审结果。
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• 职业安全健康记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业安全健康记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定并记录其保存期限。
• 记录应以与体系和用人单位相适应的方式保存，用来证明符合本规范的要求。 4.5.4审核
• 用人单位应建立并保持定期开展职业安全健康管理体系审核的方案和程序，目的是：
a）确定职业安全健康管理体系是否：
1）符合职业安全健康管理计划的安排，包括本规范的要求； 2）得到了正确实施和保持； 3）有效地满足用人单位的方针和目标。 b）评审以往审核的结果。 c）向管理者报送审核结果的信息。 • 用人单位的审核方案（包括时间表），应立足于用人单位活动的风险评价结果和以前的审核结果。审核程序中应包括审核的范围、频次、方法和审核员能力要求，以及实施审核和报告审核结果的职责和要求。 4.6管理评审 • 用人单位的最高管理者应依据自己预定的时间间隔对职业安全健康管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要的信息，供管理者进行评价。 • 管理评审应根据职业健康管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和对持续改进的承诺，指出方针、目标以及职业安全健康管理体系和其他要素可能需要进行的修改。 • 评审工作应形成文件，并将有关结果向负责职业安全健康管理体系相关要素的人员、职业安全健康委员会、员工及其代表通报，以便他们能采取适当措施。
五、要素之间的关系
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