2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前复习题[第十四篇]

2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前复习

题[第十四篇]

一、 单选题-1/知识点：章节测试

董事会审议( )事项，应当经过2／3以上的独立董事通过。

A.股东转让股权 B.公司合并、分立

C.公司及基金投资运作中的重大关联交易 D.高级管理人员的薪酬

二、 单选题-2/知识点：章节测试

对证券投资基金分类有助于( )。Ⅰ．投资者对各种基金风险收益特征的把握Ⅱ．基金管理公司公平合理比较基金业绩Ⅲ．基金研究评价机构进行基金评级Ⅳ．监管部门实施分类监管

A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

三、 单选题-3/知识点：章节测试

投资者的个人背景包括投资者本人的( )。 Ⅰ?投资知识 Ⅱ?社会阶层 Ⅲ?法律意识 Ⅳ?伦理道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

四、 单选题-4/知识点：章节测试

下列不属于基金按照投资对象进行的分类是( )。

A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.平衡型基金

五、 单选题-5/知识点：章节测试

目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。代销机构不包括（?）。

A.保险公司 B.基金公司 C.证券公司 D.商业银行

六、 单选题-6/知识点：章节测试

监事会对经营管理的业务监督不包括( )。

A.保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员

会沟通

B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

C.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会 D.通知业务机构停止其违法行为

七、 单选题-7/知识点：章节测试

下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（ ）。

A.按照约定向基金管理人、基金投资者等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的

投资产品的投资建议

B.是从事基金投资顾问活动的机构

C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益 D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

八、 单选题-8/知识点：章节测试

经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是( )。

A.天骥基金 B.淄博基金 C.基金开元 D.基金金泰

九、 单选题-9/知识点：章节测试

目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括( )。

A.LOF B.封闭式基金 C.货币市场基金 D.ETF

十、 单选题-10/知识点：章节测试

专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括( )。

A.持证上岗 B.持续学习 C.协调内部关系 D.审慎开展执业活动

十一、 单选题-11/知识点：章节测试

( )是对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的具有个性化服务。

A.电子信箱 B.互联网

C.“一对一”专人服务 D.电话服务中心

十二、 单选题-12/知识点：章节测试

基本基金类型包括( )。Ⅰ．股票基金Ⅱ．债券基金Ⅲ．货币基金Ⅳ．混合基金

A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

十三、 单选题-13/知识点：章节测试

基金管理人监事会( )至少召开一次会议，监事会决议至少须经( )以上监事投票通过。

A.每半年；2／3 B.每年；1／2 C.每年；2／3 D.每半年；1／2

十四、 单选题-14/知识点：章节测试

分析投资者的真实需求的重点是研究投资者的( A.风险偏好 B.投资规模

C.流动性和安全性要求 D.以上都是

十五、 单选题-15/知识点：章节测试

金融市场按交割期限可分为( ? ?)

A.货币市场和资本市场 B.股票市场和金融市场 C.证券市场和外汇市场 D.现货市场和期货市场

十六、 单选题-16/知识点：章节测试

下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是(

)。

)。

A.基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念

B.基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事会和监事会的监督职能 C.严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象 D.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则

十七、 单选题-17/知识点：章节测试

基金监管职责分工的总体要求不包括( )。

A.职责清晰 B.分工明确 C.适时适度 D.反应快速

十八、 单选题-18/知识点：章节测试

以下不属于合规风险的是( )。

A.投资合规风险 B.销售合规风险 C.市场波动风险 D.反洗钱风险

十九、 单选题-19/知识点：章节测试

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和监察长检查，出具合规意见书，并自向公众

分发或者发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3 B.4 C.5 D.6

二十、 单选题-20/知识点：章节测试

通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金被称为（ ）。

A.系列基金 B.避险策略基金 C.基金中的基金 D.封闭式基金