FDI技术溢出效应与我国技术创新能力研究

ＦＤＩ技术溢出效应与我国技术创新能力研究

作者：钟金伶 黄 萍

来源：《现代商贸工业》2008年第07期

摘 要：改革开放以来，中国的外商直接投资得到了快速的增长，大量外资的流入成为经济持续快速增长的一个有力支撑点。然而，引进了外资不意味一定能够掌握外资企业的先进技术，因为成功地掌握内含在外资中的先进技术有一个消化、吸收和创新的技术扩散过程。通过对FDI的技术溢出对创新能力的作用机制进行分析的基础上提出了利用FDI提高技术创新能力的对策。

关键词：外商直接投资；技术创新；技术溢出

中图分类号：F20文献标识码：A文章编号：1672-3198（2008）07-0003-

1 相关概念

1.1 外商直接投资

外商直接投资是指取得或拥有国外企业经营管理权和控制权的投资。外商直接投资是国际资本流动的基本形式之一。二战以后，由于生产的国际化趋势日益加强，跨国公司迅速发展，外商直接投资已成为最引人注目的现代国际经济关系。 1.2 技术创新

技术创新方面的著名学者弗里曼认为，“技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业化转化。”缪尔赛认为，“技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件”。国内学者彭玉冰、白国红(1999)认为，“企业技术创新是企业家对生产要素、生产条件、生产组织进行重新组合，以建立效能更好、效率更高的新生产体系，获得更大利润的过程。

以上均说明，技术创新是指经济实体为了适应技术进步和市场竞争的变化，借助内外力量引进某种新技术的过程，它包括产品的创新、工艺创新、组织创新、市场创新和材料创新等。技术上的某一新的发明若不被应用于经济活动之中，不能称为技术创新。技术创新是一个从创新思想的形成到创新成果被广泛应用的全过程。

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1.3 技术溢出

跨国公司通过对外直接投资产生技术转移，这种技术转让行为对东道国会带来外部经济，即技术溢出。根据MacDougall (1960)最早的定义，技术溢出是技术拥有者非自愿地提供技术给受让者，而技术拥有者不享有任何回报的现象。可见，技术溢出具有外部性特征。他第一次将技术溢出效应视为FDI的一个重要现象。Kokko（1992）根据FDI技术溢出的作用效果，将其定义为由于跨国公司在东道国设立子公司，从而引起当地技术或生产力的进步，但跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形。Kokko的定义将技术溢出的主体界定为跨国公司。Pinglan (1996)根据技术溢出的过程，将其定义为跨国公司所拥有的知识伴随原材料的交换和东道国人才的流动流出或扩散出去的状态。上述不同学者从不同角度分别对技术溢出进行了描述。综合上述专家的观点， FDI的技术溢出效应是指外商直接投资中所包含的知识、技术和管理经验等在非自愿的情况下，通过各种渠道扩散到东道国，促进当地技术水平的提高和生产率的增长，而投资主体又无法获取全部收益的无意识的技术扩散效应。

2 FDI的技术溢出对东道国企业创新能力的作用机制

尽管FDI的技术溢出效应已在部分国家得到验证，但目前它仍属于争议性问题。国外有大量实证研究表明，虽然FDI的进入对于东道国经济增长有一定的贡献，但它所带来的技术溢出和扩散效应对东道国技术进步的影响是不确定的，很大程度上还取决于东道国的政策支持以及企业自身的发展条件。即使东道国得到了部分技术转移，也往往是比较落后的技术。很多情况下，FDI的流入甚至会抑制东道国企业的技术创新。可见，东道国技术能力并不一定随着 FDI 的流入而提高，其技术溢出效应受多方面条件的制约。概括来说，这些先决条件主要体现在以下几个方面：

（1）东道国企业自有的技术能力积累程度。当地企业的现有技术能力是决定技术溢出效应的重要因素。如果当地企业有较强的技术消化吸收能力，就能很快模仿、掌握投资方所带来的先进技术，甚至是在此基础上进行自我技术创新研究。如果当地企业初始技术水平较低，技术吸收能力不足，技术转移受到阻碍，技术溢出效应难以产生。尤其高技术部门，过大的技术差距反而阻碍了技术的转移与传播。

（2）跨国公司投资动机。FDI 进入大多数发展中国家的目的是利用当地劳动力成本优势和市场销售优势，所转移的产品技术一般是下游环节和一般的加工技术，很少从事实质性的研发活动，其创新性技术几乎完全来自于母公司，因而与本土企业的研发活动合作与交流较少。

（3）东道国的市场竞争环境。外资企业进入东道国某一行业后，如果没有形成适度的市场竞争环境，外资企业即使不采用更先进的技术也能继续维持其竞争优势，外资企业高薪政策

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又进一步阻碍人力资本的流动，这样技术溢出效应难以出现。如果市场竞争激烈，产品、工艺创新不断，外资企业就会加快引进新技术，而国内企业为提高竞争能力，会加大对新产品的开发，进行创新研究活动。

（4）东道国政府的政策导向。许多发展中国家为了吸引外商直接投资，给予外资企业各种各样的优惠政策。这些优惠政策确实吸引了很多的外商直接投资，但是也产生了一些不良后果，如恶化了市场竞争环境、产生技术依赖、导致投资结构不合理等。

3 提高FDI对我国企业技术创新促进作用的对策

3.1 重视对技术的消化吸收以提高企业自主创新能力

我国大力引进外资，就是为了它所带来的先进技术，是为了消化吸收这些先进技术，并在这些基础上进行创新或模仿创新，但如果没有消化、吸收和再创新，就只能停留在引进和再引进的层次，就永远处于落后的境地。加强我国的技术转化能力是利用好FDI技术的溢出以促进我国技术发展的关键。通过鼓励我国企业、大学及科研机构与跨国公司的技术交流与合作，真正实现从引资到引技术的战略转移。不仅仅为了学习别人的先进技术，还要通过学习、消化，将技术转化为自我技术创新能力，才能形成与外国企业尤其是跨国公司的对接基础，避免陷入依赖外国技术的恶性循环中。 3.2 营造良好的市场竞争环境

在竞争充分的条件下，跨国公司为获取高额利润，会加大先进技术的转移。所以，营造具有竞争性的市场环境与政策环境是促使跨国公司向中国转移先进技术，从而诱导跨国公司技术溢出的一个重要着力点。在许多高新技术产业领域，由于技术和资金壁垒很高，东道国绝大部分的内资企业在短期内还不可能具备与大跨国公司相竞争的能力。在这种情形下，跨国公司毋须引入先进技术就能获取垄断地位。而如果在这一产业领域中同时引进多家跨国公司，形成合理的市场竞争环境，将促使跨国公司为维持竞争地位而自觉地引进新技术，强化技术比较优势，从而达到诱导其技术溢出的目的。 3.3 完善制度，加强政策引导

要创造出加快FDI向我国本土企业技术溢出和扩散效应的外部环境，需要政策的正确引导和完善的制度，变技术落后的被动为主动，合理、有效地吸纳新技术，促进我国技术的发展。一是要进一步完善法律制度，优化和改善投资环境，针对跨国公司投资技术扩散尤其是眼法投资过程中所遇到的显示问题，加强政策保护，提高市场透明度，保护投资主体的知识产权和创新成果，提高公共服务水平，加快跨国公司对我国的技术溢出。二是要完善”以市场换技术“的

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战略，提升FDI技术准入标准，确保技术转移的先进性，配合以适当的经济政策引导外资进入关联性强、带动性大的行业，为达到较好利用技术溢出效应创造条件。

3.4 加强产业配套，提高产业集聚能力

跨国公司能否与我国企业、科研院所等形成有效的关联，并在此基础上与跨国公司形成某种关系的战略联盟，是决定技术溢出效应大小的关键所在。为此，我们应该加强产业配套，提高产业集聚能力。一方面，利用产业集群效应来加大技术溢出效应。产业集群是指以一个主导产业为核心，众多关联产业及相应支撑组织在空间上的大量集聚。产业集群通常会产生聚集效应，所谓聚集效应是因一些特定的经济活动在空间上集中而产生的经济活动在空间上集中而产生的正外部经济效应。基于对聚集效应功能的认识，我们可以积极利用集聚效应，提高中国企业与跨国公司的相互联系。另一方面，加强产、学、研结合，不断完善高新技术产业链。国内的企业和科研院所可以积极与跨国公司联合，形成有效关联，建立起战略联盟。通过形成这种有效的关联，可以使我们的企业和科研院所融入跨国公司全球技术创新的网络之中，并从中诱导跨国公司的技术溢出，从而提升企业的自主技术创新能力。 3.5 提高人力资本的素质为我国企业技术创新提供有力保障

人力资本是吸收技术能力的核心因素，东道国获得技术溢出效应的必要条件之一就是拥有良好素质的人力资本，人力资本素质的高低决定了技术溢出的强弱大小。我国要实现自主创新的目标，关键就是培养人才和留住人才。

一是支持企业培养和吸引科技人才，国家应鼓励企业聘用高层次科技人才和培养优秀科技人才，并给予政策支持。鼓励和引导高等院校和科研院所的科技人员参与企业技术研发。鼓励企业与高等院校、科研院所共同培养技术人才。鼓励企业对技术骨干和管理骨干实行激励政策，探索建立知识、技术、管理等要素参与分配的具体办法。

二是加大吸引海外及留学的高层次人才工作力度，制定和实施吸引优秀留学人才回国工作和为国服务计划，重点吸引高层次人才和紧缺人才。采取多种方式，建立和完善适宜的留学人员引进体制，并加大对高层次留学人才回国的资助力度。为留学人员创业营造良好市场机制。建立良好的留学人才和海外优秀科技人才在华工作的政策环境。

三是本地企业也应大力教育训练的投入，培养知识与经验都比较丰富的员工，特别是培养知识背景多样化的人才，以增强企业的消化能力和对新技术的接受能力。

参考文献

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［1］张勇.我国FDI技术外溢及对策［J］.经济纵横,200

［2］侯润秀,官建成.FDI对我国大中型工业企业技术创新能力的影响［J］.研究与发展管理

［3］孙文杰.FDI与本国企业技术创新的研究评述［J］.现代管理科学

［4］伦蕊.不同涉外经济活动影响工业技术创新能力的比较研究［J］.科学学与科学技术管理