年度评优办法

第一章 总则

第一条 目的

为有效回顾各部门及员工2020年表现，特制订本评优办法。通过评优办法实施，树立高绩效、高标准的工作团队和员工典范，激发全体员工的荣誉感，激励员工在工作中不断进取，推动人力资源大公司建设，为公司发展做出持续贡献。 第二条 原则

1. 以公司价值增长和员工业绩贡献提升为导向； 2. 平等竞争，发扬民主，公开评选，保证公正； 3. 高标准，严要求，宁缺毋滥。 第三条 公司评优工作组织

为保证评优工作有序公正地开展，成立公司评优小组，小组组成如下： 组长： 组员：

人力资源部负责公司评优工作的组织和协调工作。

第二章 全系统及总公司级优秀奖项评选规则

第四条 XXXX可参评奖项

根据XXXX人发【2020】第44号《2020年度评优方案》文件，本年度XXXX管理人员和员工可提名参加全系统及总公司以下奖项。标准摘自

上述文件。

全系统评优 序号 奖项 标准 评选范围 可提名人数 1 2  全面领会和贯彻公司的发展战略和经营方针，积极倡导和推动公司先进的文化理念，并身体力行以实际工作为公司发展及企业文化建设做出了重要贡献  工作思路清晰，管理工作卓有成效，具有出众的业务和管理能力，所负责的各项工作全面达到公司管理要求和经营目标，业绩突出 优秀经理  注重队伍建设和发展，有计划有目标地积极培养各级管理人员和核心骨干队伍；重视对员工的培养和指导，尊重人，团结人，善于沟通、协调和激励员工，有较高的威望  注重风险管控，所负责机构/部门无重大投诉事件发生、无重大风险过失事件发生  年度绩效考核结果为卓越或者优秀  年度绩效考核结果为卓越或优秀  在岗位工作中做出重要贡献，在完成公司交办的任务中有突出表现 优秀员工  敬业爱岗，工作积极主动，具有团结协作精神  模范遵守公司各项规章制度，无任何违纪行为 部门经理（含）以上员工 1 部门经理以下员工 2 总公司级评优 序号 奖项 标准 评选范围 可提名人数 1 2  全面领会和贯彻公司的发展战略和经营方针，积极倡导和推动公司先进的文化理念，并身体力行以实际工作为公司发展及企业文化建设做出了重要贡献  工作思路清晰，管理工作卓有成效，具有出众的业务和管理能力，所负责的各项工作全面达部门经理到公司管理要求和经营目标，业绩突出 （含）以上员优秀经理  注重队伍建设和发展，有计划有目标地积极培工 养各级管理人员和核心骨干队伍；重视对员工的培养和指导，尊重人，团结人，善于沟通、协调和激励员工，有较高的威望  注重风险管控，所负责机构/部门无重大投诉事件发生、无重大风险过失事件发生  年度绩效考核结果为卓越或者优秀 部门经理以优秀员工  同全系统优秀员工评选标准 下员工 1 5 第五条 提名流程

1. 全系统、总公司级优秀经理提名流程：人力资源部组织推选会进行推选投票，全体部门级人员进行不记名投票，人力资源部统计结果。

2. 全系统优秀员工、总公司级优秀员工提名流程：由每部门提名1人为总公司级优秀员工候选人。

3. 公司评优小组审议：公司评优小组成员进行综合审议，确定最终提名人员名单并上报总公司。 第六条 其他规定

1. 各部门推选总公司优秀员工候选人，若未被XXXX提名报总公司，原则上自动成为XXXX内部评优部门优秀奖项候选人。

2. 被提名管理人员和员工，还需通过总公司网上投票、评审委员会审定等流程。如提名人员最终不能获得全系统和总公司相应优秀奖项，则自动获得XXXX相应奖项，并且不占用部门评优名额。 3. 获得全系统或总公司级相应奖项的人员，不能参加XXXX内部优秀个人奖项的评选。但不影响获奖人员所在部门参与XXXX内部优秀集体奖项的评选。

第三章 XXXX内部评优

第七条 奖项设置及名额

1. 集体奖项具体设置情况如下：

奖项设置 奖项名称 优秀主营业务团队 集体奖项 优秀部门 业绩突破部门 候选对象 公司主营业务部门 公司非主营业务部门 公司主营业务部门、第三方团队（视情况可不评此奖） 以上奖项各限1个名额。 2. 个人奖项具体设置情况如下

奖项设置 奖项名称 优秀经理 优秀主营业务经理 候选对象 全体部门级人员 个人业绩市场排名可比的主营业务经理 个人业绩市场排名不可比的主营业务经理 研发序列员工 主营业务实施序列员工 非主营业务、研发、主营业务实施序列员工 个人奖项 优秀研发员 优秀实施员 优秀员工 各部门个人奖项名额分配表：

说明： 第八条 个人奖项评选资格

1. 原则上必须是2020年6月30日前入职的员工。如6月30日之后入职但表现特别优异者，被部门推选获得个人优秀奖项，则需向人力资源部说明情况，报公司领导审批。 2. 试用期人员不参加评优推荐和被推荐。 第九条 评选标准

奖项名称 评选标准 优秀主营业务团主营业务业绩优异、部门人才培养效果显著。为公司当年整体队 主营业务业绩做出重大贡献。 全面工作绩效突出，组织氛围健康积极，专业提升快，有力支优秀部门 持主营业务业务工作。 当年部门工作业绩相比前一年有较大突破，且对公司长期战略业绩突破部门 发展起到积极的支持作用。 个人管理能力突出，部门或其管理部门业务模块业绩完成优秀，优秀经理 员工有明显成长、部门氛围积极向上。 个人主营业务业绩突出，为公司业务发展做出重要贡献。其中，个人主营业务业绩市场可比主营业务经理，个人业绩市场排名优秀主营业务经应当在市场25%；个人主营业务业绩市场不可比的主营业务经理 理，在主营业务业绩相同情况下，管理资产规模较大的主营业务经理优先获得优秀名额。 个人研发成果先进，为公司主营业务活动和研发体系建设做出优秀研发员 重要贡献。 严格遵守实施规则，正确执行实施指令，工作无差错，内部满优秀实施员 意度高。 优秀员工 个人年度岗位工作完成情况突出，对部门整体业绩有重要贡献。 第十条 评选流程 1. 集体奖项评选流程

（1）人力资源部组织推选会，进行无记名投票。

（2）人力资源部统计投票结果，各奖项取前3-4名为推荐名单，提交公司评优小组评议。 2. 优秀经理评选流程

（1）人力资源部组织推选会，与总公司优秀经理奖项评选一同进行

不记名投票。

（2）人力资源部统计投票结果，取前3-4名为推荐名单，提交公司评优小组评议。

3. 优秀主营业务经理评选流程 （1）市场排名不可比主营业务经理

 主营业务部门内部组织评选、推荐，填写《评优推荐表》，提交人力资源部。

 人力资源部汇总部门推荐名单。 （2）市场排名可比主营业务经理

 由风险控制部计算各主营业务经理业绩与市场排名，经主营业务部门负责人及首席主营业务官确认后，将名单和数据提交人力资源部。

 个人业绩市场排名计算方法：管理一个市场可比账户的，参考其主营业务净值或收益率的市场排名；管理两个或者两个市场以上可比账户的，加权计算其市场排名；同时管理市场可比帐户不可比帐户的主营业务经理，由首席主营业务官会同公司CEO讨论确认。

4. 优秀研发员、优秀实施员、优秀员工评选流程

（1）各部门根据评优名额内部组织评选、推荐，填写《评优推荐表》，提交人力资源部。

（2）人力资源部汇总部门推荐名单。 5. 总结表彰

（1）公司评优小组审议通过获奖名单，人力资源部公示获奖名单； （2）召开表彰大会，给予获奖部门和人员表彰，并予以奖励。

第四章 评优工作时间安排

第十一条 全系统及总公司级评优时间安排

根据总公司发布的具体通知时间执行。 第十二条 XXXX内部评优时间安排

XXXX暂定按下述时间表执行。根据总公司年度评优工作总体时间安排，如有调整，另行发布通知。