证券从业资格考试改革前后有什么区别
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发布时间：2022-04-23 18:02
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热心网友
时间：2023-09-15 22:26
第一条【目的依据】 为规范证券从业人员专业能力水平评价测试（以下简称“测试”）的实施工作，评价证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员的专业能力，更好地适应我国证券行业高质量发展新要求，参照国家相关考试规定，根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》等法律法规、监管规定和自律规则，制定本细则。
第二条【实施主体】 中国证券业协会（以下简称“协会”）组织实施测试，负责制定测试规则、执行标准、组织命题、考务管理等工作。
第三条【指导监督】 协会组织的测试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国*”）的指导和监督。
第四条【测试原则】 协会遵循全国统一大纲、统一命题的原则，成绩作为证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考。
第二章 测试
第五条【测试分类】 测试分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类。从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。
一般业务水平评价测试考察拟任董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识，达到相应专业能力水平。专项业务水平评价测试在一般业务水平评价测试的基础上，分别考察拟任证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平，包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试等。
一般高级管理人员水平评价测试考察拟任董事长、副董事长、监事会*、高级管理人员对相关法律法规的熟悉程度。专项高级管理人员水平评价测试考察拟任合规负责人、资信评级机构高级管理人员等对相关法律法规和监管规定等的熟悉程度。
第六条【测试科目】 从业人员专业能力水平评价测试的一般业务水平评价测试对应的基础科目包括：证券市场基本法律法规和金融市场基础知识；专项业务水平评价测试对应的专业科目包括：投资银行业务、证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务等。
高级管理人员水平评价测试的一般高级管理人员水平评价测试对应的科目为：证券公司高级管理人员水平评价测试；专项高级管理人员水平评价测试对应的专业科目包括：合规管理人员水平评价测试、证券评级业务高级管理人员资质测试等。
第七条 【报名条件】 报名参加一般业务水平评价测试的人员，应当符合下列条件：
（一）报名截止日年满18周岁；
（二）取得*教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。
（三）具有完全民事行为能力。
一般业务水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加专项业务水平评价测试。
第八条【达到基本要求】测试成绩达到基本要求是指参考科目试卷正确率达到60%以上。一般业务水平评价测试成绩达到基本要求是指在一年内证券市场基本法律法规和金融市场基础知识两项基础科目测试成绩均达到基本要求。
第九条【成绩时效】测试成绩自取得之日起一年内有效。一般水平评价测试成绩的有效期自证券市场基础法律法规和金融市场基础知识两项基础科目中最后一科达到基本要求之日起算。测试成绩超过有效期的，不得作为登记时相应专业能力水平的参考。
在成绩有效期内登记为从业人员的，相关测试成绩在执业期间持续有效；从业人员离职等注销登记的，相关测试成绩有效期为注销登记之日起一年。
第十条 【组织形式】 测试由协会负责组织，实行统考与随报随考相结合的形式。
第十一条 【成绩管理】 协会建立测试信息系统，记录参加测试人员信息、测试成绩等有关信息。
热心网友
时间：2023-09-15 22:26
改革后的入门资格考试尽管要考两科，考试的范围也从资本市场扩大到了金融市场，但是考试难度有较大幅度的降低：一是考试内容从专业知识、专业技能和专业操守调整为专业知识和专业操守，改革后的两科内容与改革前的一科《
证券市场基础知识
》大体相当，每科题量从原来150题降低到100题，降低了三分之一；二是知识点的掌握程度从应知应会调整为以应知为主，比改革前的《证券市场基础知识》难度有相当程度降低，考试题型从单选题、多选题和
判断题
三种调整为选择题一种，减少了三分之
