银行从业《法律法规》考点:合规管理
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发布时间：2022-04-23 07:23
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时间：2022-06-17 15:04
合规管理的重点内容(P229-230)
为提高合规风险管理的有效性，实行安全稳健运行，合规管理需要重点做好以下工作：
(一)建设强有力的合规文化
形成良好的合规文化，这对于商业银行有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识。
(二)建立有效的合规风险管理体系
董事会应监督合规*的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规*，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行以风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。
(三)建立有利于合规风险管理的基本制度
有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：一是建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念。二是建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关*、程序和操作指南。三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
试题练习：
【单选题】下列不属于合规管理重点工作的是( )。
A.建设强有力的合规文化
B.完善信息披露制度
C.建立有效的合规风险管理体系
D.建立有利于合规风险管理的基本制度
参*：B
参考解析：为提高合规风险管理的有效性,实行安全稳健运行，合规管理需要重点做好以下工作：1、建设强有力的合规文化;2、建立有效的合规风险管理体系;3、建立有利于合规风险管理的基本制度。
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