银行案件管理原则包括什么

发布网友发布时间：2022-04-23 08:01

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热心网友时间：2022-06-18 01:55

坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。

案件防控的范围

适用于全行各级领导、管理部门及各工作岗位的所有人员。（包括合同工、短期合同工和服务人员）。银行内部发生的经济案件，比照本办法追究案件责任。

案件防控的指导思想与目的

以科学发展观为指导，以“遵章守纪”为主线，通过案件防控教育活动，使员工受到党纪国法和遵章守纪的案件防控教育，进一步提高员工的职业操守，增强员工履行职责、案件防控和风险防范意识。

健全案件防控组织体系

1、建立案件防控的组织体系

全行建立统一领导、综合协调、分类管理、责任明确、妥善处置为主的案件防控组织体系，形成由上自行领导、下至各业务柜台员、纪检联络员、大唐客户经理等组成的案件防控全覆盖网络体系。

2、案件防控领导小组职责

主要领导负总责，领导班子成员实行分工分片负责制，制定和落实案件防控长效机制建设的各项措施。构筑内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育长效机制，形成全员、全程、全覆盖的风险管理和案件防控网络，实现零案件、零事故的发展目标，确保银行安全、稳健营运。

3、案件防控领导小组办公室职责

明确主要领导、分管领导及相关部门的案件防控责任和目标。建立和完善案件防控联席例会制度和报告制度，将案件防控工作纳入各单位年度工作计划和考核问责中，构筑“操作规范、内控严密、问责到位、治理有效”的案件防控长效机制。

4、各部门的职责

业务管理、合规、风险控制、科技、人力资源、内部审计、监察保卫等部门共同参与的长效机制建设组织架构，进一步提高案件防控组织领导能力。