反洗钱客户风险等级怎么划分
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发布时间：2022-04-23 03:50
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热心网友
时间：2023-10-13 20:49
_高风险等级客户划分标准_:（一）_被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的；_（二）_中国人民银行要求基金公司协助调查或予以关注的；_（三）_在日常交易监控中被报送可疑交易的；_（四）_媒体披露存在洗钱行为或与其关联的个人或机构存在洗钱行为的；_（五）_有其他理由怀疑其交易行为与洗钱或其他犯罪行为有关，需要列入高风险等级的。_（六）_其他公司认为存在高风险的客户。_中风险等级客户划分标准_:（一）_客户在开立账户时，所提供资料不规范、资料不健全，未按要求及时改正的。_（二）_在交易过程中多次出现达到风险预警，未及时按照通知要求追加保证金，导致强行平仓，而后未采取相关措施的。_（三）_先前获得的客户身份资料的真实性、准确性、有效性、完整性存在疑点的。_（四）_客户交易出现异常行为的。_（五）_其他机构认定为中风险等级的客户。_低风险等级客户划分标准:_（一）_客户在开立账户时，所提供资料规范、健全、准确、有效。_（二）_交易过程正常。_（三）_能够及时追加保证金。（四）_当先前资料出现变更时，能及时报备改正、存档。
